監(jiān)理法定責(zé)任與合同考核責(zé)任的思考

1、<p>　　監(jiān)理法定責(zé)任與合同考核責(zé)任的思考</p><p>　　摘要:在現(xiàn)今的監(jiān)理合同文本中往往出現(xiàn)業(yè)主用工程建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全目標(biāo)強(qiáng)制考核監(jiān)理責(zé)任的條款，筆者通過對比合同約定與法律法規(guī)中對監(jiān)理責(zé)任的相關(guān)描述，推理出工程建設(shè)過程中因同一事件的發(fā)生，既要考核又需補(bǔ)償?shù)拿芙Y(jié)果，進(jìn)而指出了用工程建設(shè)目標(biāo)考核監(jiān)理這一做法的不合理性。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：監(jiān)理責(zé)任

2、工程目標(biāo) 考核 </p><p>　　中圖分類號：U415.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A </p><p>　　工程建設(shè)監(jiān)理制于1988年開始試點(diǎn)，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，從而在我國建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)入全面推行階段。隨著《建筑法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《注冊監(jiān)理工程

3、師管理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定》等法律法規(guī)部門規(guī)章及《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》等一系列的相關(guān)法規(guī)文件的相繼出臺，對我國監(jiān)理制度的推進(jìn)起到了極大的作用，在工程建設(shè)過程中發(fā)揮出了監(jiān)理的重要作用，發(fā)揮了不可替代的作用，縮小了與發(fā)達(dá)國家建設(shè)項(xiàng)目管理的差距，也逐步為社會各界所接受。 </p><p>　　然而正是由于在我國建設(shè)工程監(jiān)理具有強(qiáng)制推行的特點(diǎn)，是依靠行政手段和法

4、律手段在全國推行的，所以在發(fā)展的過程中，不可避免的出現(xiàn)了一些需求與供給方面的不平衡，特別是現(xiàn)階段隨著工程建設(shè)程序越來越完善，建設(shè)單位在工程建設(shè)方面越來越規(guī)范，社會對工程安全和質(zhì)量的意識越來越成熟，勢必對監(jiān)理的服務(wù)能力和承擔(dān)的責(zé)任也提出更高地要求。應(yīng)這種需求在現(xiàn)階段的監(jiān)理合同中往往出現(xiàn)有針對工程建設(shè)質(zhì)量、安全、投資、進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)對監(jiān)理單位進(jìn)行責(zé)任考核并進(jìn)行處罰的條款。乍一看監(jiān)理作為工程參建單位以整體的工程建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行考核似乎很合情理，但

5、如果從法規(guī)和合同角度考慮一下參建單位在工程建設(shè)過程中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任角度考慮的話似乎又不是很妥當(dāng)。以下是從監(jiān)理在工程建設(shè)中服務(wù)定位及相關(guān)法律法規(guī)文件中的對監(jiān)理承擔(dān)責(zé)任的描述談一下筆者對關(guān)于用工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)考核監(jiān)理責(zé)任這一做法的理解和認(rèn)識。 </p><p>　　建設(shè)監(jiān)理的概念：工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，在施工階段對建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)進(jìn)行控制，對合同、信息進(jìn)

6、行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動。 </p><p>　　監(jiān)理具有公正性的性質(zhì)，這是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。特別是當(dāng)兩方發(fā)生利益沖突或矛盾時(shí)，應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護(hù)建設(shè)單位的合法利益時(shí)，不損害

7、承建單位的合法權(quán)益。 </p><p>　　《建筑法》：工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 </p><p>　　《合同法》：我國的合同法在承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)是以嚴(yán)格責(zé)任為條件（只要

8、當(dāng)事人有違約行為，即當(dāng)事人不履行合同或者履行合同不符合約定的條件，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。還包括當(dāng)事人一方因第三人的原因造成違約時(shí)，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任）和以補(bǔ)償性為原則的。監(jiān)理合同屬于合同法分則中的委托合同的范疇，而委托合同中的規(guī)定是“因不可歸責(zé)于受托人的事由，委托合同解除或者委托事務(wù)不能完成的，委托人應(yīng)當(dāng)向受托人支付相應(yīng)的報(bào)酬；有償?shù)奈泻贤?，因受托人的過錯(cuò)給委托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失；受托人超越權(quán)限給委托人造成損失的，

9、應(yīng)當(dāng)賠償損失”，即過錯(cuò)責(zé)任原則。 </p><p>　　《關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見》：監(jiān)理單位履行了上述規(guī)定的職責(zé)，施工單位未執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事故的，應(yīng)依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關(guān)單位和人員的法律責(zé)任。 </p><p>　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》：施工單位對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)；工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同

10、，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。 </p><p>　　《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》：工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。 </p><p>　　《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》：監(jiān)理人在責(zé)任期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行約定的義務(wù)。如果因監(jiān)理人過失而造成了委托人的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)向委托人賠償。監(jiān)理人對承包人違反

11、合同規(guī)定的質(zhì)量要求和完工（交圖交貨）時(shí)限，不承擔(dān)責(zé)任。因不可抗力導(dǎo)致委托監(jiān)理合同不能全部或部分履行，監(jiān)理人不承擔(dān)責(zé)任。 </p><p>　　歸納以上有關(guān)監(jiān)理責(zé)任的表述，監(jiān)理合同是合同法中規(guī)定的委托合同的范疇，是代表委托人也就是建設(shè)單位執(zhí)行項(xiàng)目管理的服務(wù)，其權(quán)利來自于建設(shè)單位的授權(quán)，同時(shí)從建設(shè)單位獲得服務(wù)的報(bào)酬。另外在工程建設(shè)的過程中就施工技術(shù)和管理而言建設(shè)單位和施工承包單位對比起來的話，建設(shè)單位實(shí)際上是“弱勢群

12、體”，也需要有監(jiān)理代表建設(shè)單位對施工單位進(jìn)行監(jiān)督。因此簡單的將監(jiān)理作為工程建設(shè)過程中公正的第三方并承擔(dān)無限責(zé)任的定位是欠妥當(dāng)?shù)?。于理于法都表明監(jiān)理是需要偏向建設(shè)單位利益的，如果與發(fā)達(dá)國家建設(shè)項(xiàng)目管理中的咨詢工程師類比的話更是如此。既然可以將監(jiān)理與建設(shè)單位在一定程度上看做是一方，或者理解為監(jiān)理是建設(shè)單位采購的一項(xiàng)服務(wù)，那么由于非監(jiān)理原因也就是合同法中描述的“因不可歸責(zé)于受托人的事由”造成的損失，顯然不應(yīng)當(dāng)由監(jiān)理單位承擔(dān)責(zé)任，當(dāng)然如果監(jiān)理發(fā)

13、生過失行為，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任是無可厚非的。 </p><p>　　如果從合同的角度進(jìn)一步解釋的話，結(jié)果也是如此。根據(jù)合同法的基本原則，監(jiān)理合同是委托合同，應(yīng)該適用“過錯(cuò)責(zé)任原則”。試想一下，如果在工程建設(shè)過程中由于施工原因未達(dá)到相關(guān)的要求返工處理、施工受征地、供貨、出圖、施工管理等因素的影響，造成投資增加、進(jìn)度目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)等等，按照目標(biāo)考核的說法，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一些責(zé)任，但上述原因由于不是監(jiān)理單位造成的，那么由此造