監(jiān)理工程師處理索賠應(yīng)注意的有關(guān)問題

1、<p>　　監(jiān)理工程師處理索賠應(yīng)注意的有關(guān)問題</p><p>　　【摘要】：本文對工程施工索賠的含義、特點(diǎn)進(jìn)行了闡析，并對監(jiān)理工程師進(jìn)行索賠管理的內(nèi)容、原則、方法及處理索賠時(shí)應(yīng)注意的有關(guān)問題進(jìn)行了全面論述。 </p><p>　　【關(guān)鍵詞】：監(jiān)理工程師；處理；索賠；注意；問題 </p><p>　　中圖分類號：U415.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A </p&g

2、t;<p>　　在工程合同的實(shí)施過程中，合同一方向另一方提出索賠是經(jīng)常發(fā)生的現(xiàn)象。它不僅可以直接為索賠方帶來經(jīng)濟(jì)利益，而且對雙方認(rèn)真履行合同能夠起到促進(jìn)作用。 </p><p><b>　　1．索賠的含義 </b></p><p>　　所謂“索賠”，就是在工程合同實(shí)施過程中，合同一方因非自身原因而造成的費(fèi)用損失或增加，據(jù)合同有關(guān)規(guī)定，通過合法的途徑和程序

3、向合同另一方提出認(rèn)為應(yīng)該得到的額外賠償?shù)囊环N手段。 </p><p>　　在工程項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段都有可能發(fā)生索賠，但發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況一般發(fā)生在施工階段，因此這里所說的索賠主要是指項(xiàng)目施工階段的索賠。施工索賠包括兩個(gè)方面，一方面是對額外所消耗資源的賠償，以資金來表示資源，從而表現(xiàn)為費(fèi)用索賠；另一方面，是時(shí)間索賠，對工程項(xiàng)目的施工生產(chǎn)而言，就體現(xiàn)為延期。 </p><p>

4、;　　由賠償?shù)暮x可看出，合同雙方對索賠是對等的。既可以承包商向業(yè)主提出索賠，也可以是業(yè)主向承包人提出索賠。只不過業(yè)主對承包商的索賠大多已具體地體現(xiàn)在合同條款中，在合同中規(guī)定得比較具體，也較易處理，所以，在此我們主要探討承包人向業(yè)主提出的索賠問題，這也是整個(gè)索賠管理的重點(diǎn)。 </p><p>　　2．工程索賠的特點(diǎn)： </p><p>　　2.1．索賠必須以合同和法律為依據(jù) </p&

5、gt;<p>　　工程承包合同和合同所應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法，規(guī)定了工程承包合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。只有一方違約或者違法，才可能構(gòu)成對他方法律權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益的損害，因而受到損害的一方才有可能向違約方提出索賠要求。索賠能否成功，關(guān)鍵在于能否找到有利于自己的證據(jù)，能否找到為自己辯護(hù)的法律條文，因此合同和事實(shí)根據(jù)（證據(jù)）是索賠中兩個(gè)最重要的影響因素。 </p><p>　　2.2．不“索”則不“賠” <

6、;/p><p>　　對由于干擾事件造成的損失，對方如果放棄索賠機(jī)會(huì)（如不會(huì)索賠、超過合同規(guī)定的索賠有效期等），或放棄索賠權(quán)利（如不敢索賠、不要索賠），則另一方就沒有賠償?shù)呢?zé)任，對方必須自己承擔(dān)損失。 </p><p>　　2.3．索賠是以利益為原則 </p><p>　　即通過索賠使自己的損失得到補(bǔ)償。爭取自己合理的收益是從索賠人的立場出發(fā)，往往不是以明辨是非為目的。由

7、于索賠要求只有最終獲得業(yè)主、監(jiān)理工程師、仲裁人（如需仲裁時(shí)）等的認(rèn)可才有效，并最終獲得賠償才算成功，所以承包商十分注重索賠處理技巧和策略。 </p><p>　　2.4．索賠必須建立在違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀存在的基礎(chǔ)上。 </p><p>　　違約事實(shí)可以表現(xiàn)為違約方的作為或不作為，例如業(yè)主要求承包商改變已經(jīng)商定的工程進(jìn)度計(jì)劃，或者業(yè)主不依約提供施工條件等，而其后果是給守約方造成了利

8、益損害的事實(shí)。以虛擬的損害事實(shí)提出索賠要求是不能成立的。 </p><p>　　2.5．索賠應(yīng)當(dāng)采用明示方式，應(yīng)該反映在書面文件上。這對索賠的成功往往是至關(guān)重要的，同時(shí)索賠內(nèi)容和范圍應(yīng)該是明確而肯定的，不能含糊其詞、摸棱兩可。 </p><p>　　3．監(jiān)理工程師索賠管理的主要工作 </p><p>　　要搞好工程施工階段的索賠管理，監(jiān)理工程師應(yīng)作好以下工作： &l

9、t;/p><p>　　3.1．加強(qiáng)合同管理，做到認(rèn)真、正確，以減少索賠事件 </p><p>　　在工程合同實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師行使業(yè)主賦予的權(quán)利進(jìn)行工程監(jiān)理。監(jiān)理工程師對工程監(jiān)理中的失誤應(yīng)擔(dān)負(fù)責(zé)任。所以監(jiān)理工程師必須通過有力的合同管理來減少承包商的索賠機(jī)會(huì)。為此，主要應(yīng)做到以下幾點(diǎn)： </p><p>　　a．在工程實(shí)施前進(jìn)行周密的計(jì)劃和設(shè)計(jì)，提高它們的準(zhǔn)確性和預(yù)見

10、性，減少盲目性。 </p><p>　　b．在工程實(shí)施中認(rèn)真、及時(shí)、正確地完成監(jiān)理工程師的合同責(zé)任，充分行使自己的權(quán)力，及時(shí)下達(dá)各種指令，對承包商的工程和工作進(jìn)行檢查。 </p><p>　　c．監(jiān)理工程師在行使權(quán)力時(shí)應(yīng)有充分的預(yù)見性。在對承包商下達(dá)指令、作出決定時(shí)應(yīng)對相應(yīng)合同條款進(jìn)行審查分析，注意不能產(chǎn)生漏洞、矛盾、失誤，不能有違約或超出合同的行為，以免承包商提出索賠。 </p&g

11、t;<p>　　d．及時(shí)地收集、處理和保存各種工程資料，建立完整的文檔管理系統(tǒng)，為索賠和反索賠準(zhǔn)備證據(jù)。 </p><p>　　3.2．公平、合理地處理索賠和反索賠，妥善解決爭執(zhí)。 </p><p>　　在工程實(shí)施過程中，干擾事件是不可避免的，所以索賠同樣是不可避免的。監(jiān)理工程師在索賠的處理和解決過程中主要有以下幾個(gè)方面的工作： </p><p>　　

12、a．審查承包商的索賠報(bào)告 </p><p>　　承包商在干擾事件發(fā)生后，首先必須向監(jiān)理工程師遞交索賠意向書，然后遞交索賠報(bào)告。監(jiān)理工程師必須及時(shí)對索賠要求的合理性、合法性，計(jì)算的準(zhǔn)確性、正確性進(jìn)行審查，以反駁不合理的索賠要求或剔除其中的不合理部分。 </p><p>　　b．提出索賠解決方案 </p><p>　　監(jiān)理工程師在審查索賠報(bào)告的基礎(chǔ)上提出審查意見和解決辦

13、法，報(bào)送業(yè)主。 </p><p>　　c．作為調(diào)解人調(diào)解爭執(zhí) </p><p>　　如果承包商的索賠要求與業(yè)主的認(rèn)可之間存在較大差異，即業(yè)主對承包商的索賠要求不認(rèn)可，或承包商對業(yè)主的最終解決方案不滿意，提出反駁，則產(chǎn)生了爭執(zhí)。監(jiān)理工程師作為第一調(diào)解人，可以在其中斡旋，提出協(xié)調(diào)方案。 </p><p><b>　　d．提出證據(jù) </b></

14、p><p>　　監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)不是終局性的，沒有強(qiáng)制的約束力，無論哪一方不滿意，均可以按合同規(guī)定的爭執(zhí)解決程序提出仲裁或訴訟要求。作為工程參與人和見證人，監(jiān)理工程師在爭執(zhí)的仲裁和訴訟過程中要提供證據(jù)。主要包括以下事情的詳細(xì)記錄： </p><p>　?、?工程受阻時(shí)間及原因的記錄； </p><p>　?、?工程 進(jìn)度的記錄與圖表； </p><p

15、><b>　?、?天氣情況； </b></p><p>　?、?承包商所犯錯(cuò)誤； </p><p>　?、?給予承包商的指示； </p><p>　?、?駐地監(jiān)理工程師與承包商之間的口頭協(xié)議及事后記錄。 </p><p>　　4．監(jiān)理工程師對索賠管理的原則 </p><p>　　監(jiān)理工程師雖

16、然是受業(yè)主委托對工程進(jìn)行監(jiān)理，但他作為獨(dú)立于業(yè)主和承包商之外的第三方，在行使合同賦予的權(quán)利進(jìn)行索賠管理時(shí)，必須遵循自己的工作原則： </p><p>　　4.1．盡量將爭執(zhí)解決于合同簽定之前。 </p><p>　　監(jiān)理工程師在簽定合同之前或 合同實(shí)施前，就應(yīng)對干擾事件、對合同中的漏洞有充分預(yù)測和分析，在工作中減少失誤，減少索賠事件的發(fā)生。 </p><p>　　4

17、.2．公平合理的原則 </p><p>　　監(jiān)理工程師在行使權(quán)利，作出決定，下達(dá)指令，決定價(jià)格，調(diào)解爭執(zhí)時(shí)不能偏袒任何一方，要站在公正的立場上合理處理解決問題。由于業(yè)主和承包商之間目的和經(jīng)濟(jì)利益有不一致性，所以監(jiān)理工程師在處理索賠過程中，既要維護(hù)業(yè)主利益，又要公正合理地對待承包商。 </p><p>　　4.3．與業(yè)主和承包商協(xié)商一致 </p><p>　　監(jiān)理工程

18、師在處理和解決索賠事件時(shí)(如決定價(jià)格,提出解決方案等),必須充分地與業(yè)主和承包商協(xié)商,考慮雙方利益,做兩方的工作,使之盡早達(dá)成一致,這是減少爭執(zhí)的有效途徑. </p><p>　　4.4．實(shí)事求是的原則 </p><p>　　監(jiān)理工程師在處理索賠事件時(shí)，必須以合同和相應(yīng)的法律為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為根據(jù)，完整地、正確地理解合同，嚴(yán)格執(zhí)行合同，只有監(jiān)理工程師本身嚴(yán)格按合同辦事，才能促進(jìn)業(yè)主和承包商履

19、行合同，工程才能順利實(shí)施。 </p><p>　　4.5．迅速、及時(shí)地處理問題 </p><p>　　監(jiān)理工程師在行使自己的權(quán)利，處理索賠事務(wù)，解決爭執(zhí)時(shí)必須迅速行事，在合同規(guī)定的期限內(nèi)，或在通常認(rèn)為合理的時(shí)間履行自己的職責(zé)，否則不僅會(huì)給承包商提供新的索賠機(jī)會(huì)，而且不能保證索賠及時(shí)、公正，合理地解決，使許多問題積累起來，造成混亂。對投機(jī)性的顯著抬高的索賠，也應(yīng)盡快調(diào)查研究，提出部分否定或全

20、部否定的書面意見，即使處理這種索賠是時(shí)間和精力上的浪費(fèi)，也應(yīng)如此。 </p><p>　　5．索賠的審核與處理 </p><p>　　5.1．查證索賠原因 </p><p>　　監(jiān)理工程師首先應(yīng)審查承包人的索賠申請是否有合同或法律依據(jù)，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不能成立的。承包人提供的證據(jù)必須具有以下幾個(gè)特性： </p><p><b&

21、gt;　　a．真實(shí)性 </b></p><p>　　索賠證據(jù)必須是在實(shí)際施工過程中產(chǎn)生完全反映實(shí)際情況，并能經(jīng)得住推敲，使用不實(shí)的或虛假證據(jù)是違反商業(yè)道德甚至法律的。 </p><p><b>　　b．全面性 </b></p><p>　　所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過程。索賠報(bào)告中所涉及到的問題都應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，不能零亂和支離破碎

22、,否則，退回索賠報(bào)告，要求重新補(bǔ)充證據(jù)。 </p><p><b>　　c．律證明效力 </b></p><p>　　索賠證據(jù)必須有法律證明效力，特別對準(zhǔn)備遞交仲裁的索賠報(bào)告更要注意這一點(diǎn)。通常要注意: </p><p>　?、?證據(jù)必須是當(dāng)時(shí)的書面文件，一切口頭承諾，口頭協(xié)議不能作為證據(jù)。 </p><p>　?、?合

23、同變更協(xié)議必須由雙方簽署，或以會(huì)談紀(jì)要的形式確定，且為決定性決議。一切商討性、意向性的意見或建議不能作為證據(jù)。 </p><p>　?、?工程中的重大事件，特殊情況的記錄，應(yīng)由監(jiān)理工程師簽署認(rèn)可。 </p><p><b>　　d．及時(shí)性 </b></p><p>　　證據(jù)的及時(shí)性也包含兩方面的內(nèi)容: </p><p>

24、　　① 證據(jù)作為索賠報(bào)告的一部分，一般和索賠報(bào)告一并交付對方。 </p><p>　　②證據(jù)是工程活動(dòng)或其它經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生時(shí)的記錄或產(chǎn)生的文件，除了專門規(guī)定外（如按FIDIC2.5條）,后補(bǔ)的證據(jù)通常不容易被認(rèn)可. </p><p>　　5.2．核實(shí)索賠數(shù)量 </p><p>　　如果承包人的索賠理由成立,就應(yīng)查看承包人的數(shù)量計(jì)算是否正確，或監(jiān)理工程師認(rèn)為正確的數(shù)量。

25、 </p><p>　　承包人索賠費(fèi)用的數(shù)量計(jì)算一般包括所訂明的數(shù)量和所采用的費(fèi)率。承包人所訂明的數(shù)量是否有事實(shí)依據(jù)以及所有的數(shù)量是否均與有效的費(fèi)用索賠有關(guān)，可利用監(jiān)理工程師自己的記錄加以審核和控制。 </p><p>　　在審核處理承包人提出的費(fèi)用索賠時(shí)應(yīng)注意：索賠費(fèi)用只能是承包人實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用，而且必須符合工程項(xiàng)目所在地的有關(guān)法律和規(guī)定。另外絕大部分的費(fèi)用索賠是不包括利潤的，它只涉及到

26、直接費(fèi)和管理費(fèi)，只有遇到工程變更時(shí)，才可以索賠到費(fèi)用和利潤。 </p><p>　　在審核、處理工期索賠時(shí)，必須分析干擾事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上。如果受干擾的活動(dòng)在關(guān)鍵線路上，則該活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間的延長即為總工期的延長值；如果該活動(dòng)在非關(guān)鍵線路上，受干擾后仍在非關(guān)鍵線路上，則這個(gè)干擾事件對總工期無影響，該索賠不能成立，監(jiān)理工程師應(yīng)不予支持、批準(zhǔn)。 </p><p>　　6．反索賠過程中應(yīng)注意

27、的幾個(gè)問題 </p><p>　　在實(shí)際工程中，分析、審查、反駁一份索賠報(bào)告應(yīng)特別注意如下幾個(gè)容易被人忽視、也極易引起爭執(zhí)的問題。 </p><p>　　6.1．在索賠報(bào)告中,對方常常全部地推卸責(zé)任，完全以自己在工作中的實(shí)際損失作為索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)，即 </p><p>　　索賠值=實(shí)際費(fèi)用－合同價(jià)格 </p><p>　　這在大多數(shù)情況下是

28、不對的.因?yàn)樗髻r值的計(jì)算必須扣除以下兩個(gè)因素的影響: </p><p>　　a．合同規(guī)定的對方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。索賠計(jì)算應(yīng)符合合同規(guī)定的補(bǔ)償條件，補(bǔ)償?shù)挠?jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。 </p><p>　　b．由對方工程管理失誤造成的損失，這在一般的承包工程都是存在的。通常，干擾事件的責(zé)任都是雙方面的。要扣除這兩個(gè)因素后再分析和審核索賠報(bào)告。 </p><p>　　6.2．索賠值

29、的計(jì)算基礎(chǔ)是合同價(jià)，或在合同價(jià)的基礎(chǔ)上按合同規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。在實(shí)際工程中，承包商常用自己實(shí)際的工程量、生產(chǎn)效率、工資水平、價(jià)格水平作為索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)，而過高地計(jì)算了索賠值，對此是不能認(rèn)可的。 </p><p>　　6.3．在一攬子索賠處理過程中，合同狀態(tài)的分析應(yīng)是客觀的，應(yīng)按合同簽定時(shí)的價(jià)格水平為依據(jù)。合同狀態(tài)分析中出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)由承包商自己承擔(dān)，不能補(bǔ)償，所以在總索賠額中應(yīng)扣除這些因素的影響。 </p

30、><p>　　a．由于承包商在作報(bào)價(jià)時(shí)未注意到工程復(fù)雜程度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程規(guī)模等造成報(bào)價(jià)失誤。 </p><p>　　b．報(bào)價(jià)中出現(xiàn)漏項(xiàng)、由于報(bào)價(jià)前環(huán)境調(diào)查出錯(cuò)、報(bào)價(jià)中的材料價(jià)格過低而使報(bào)價(jià)過低。 </p><p>　　c．出于投標(biāo)策略降低報(bào)價(jià)等 </p><p>　　6.4．防止重復(fù)計(jì)算 </p><p>　　在日常的單

31、項(xiàng)索賠之間，在一攬子索賠的各干擾事件和各費(fèi)用項(xiàng)目索賠值的計(jì)算之間，可能有重復(fù)計(jì)算的現(xiàn)象，這應(yīng)仔細(xì)審核，予以剔除。 </p><p>　　7．索賠的預(yù)防及控制 </p><p>　　幫助業(yè)主控制好工程投資是監(jiān)理工程師的職責(zé)之一，而索賠管理又是控制投資的一個(gè)重要方面，因此在工程合同實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師應(yīng)想方設(shè)法防止承包人提出不必要的索賠，或在已出現(xiàn)索賠事件時(shí)盡可能將索賠減至最低程度。 <

32、;/p><p>　　7.1．由于意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見的地下條件發(fā)生的索賠事件，監(jiān)理工程師要加強(qiáng)工程風(fēng)險(xiǎn)意識，及早了解自然界和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，盡早采取措施，防患于未然。對于FIDIC 12條（工程遇到不可預(yù)見的不良地質(zhì)或人為阻礙物），這種情況最好在設(shè)計(jì)及招標(biāo)階段盡可能將地質(zhì)情況及地下障礙的資料收集齊全，盡量避免因勘察設(shè)計(jì)出錯(cuò)而造成索賠。 </p><p>　　7.2．由于工程變更引起索賠，如

33、果監(jiān)理工程師不是設(shè)計(jì)者，應(yīng)盡快向業(yè)主或原設(shè)計(jì)單位反映問題，若業(yè)主提出變更，盡可能使變更后工程費(fèi)用減少為好。 </p><p>　　7.3．由于業(yè)主違約引起的索賠，監(jiān)理工程師要及時(shí)為業(yè)主當(dāng)好參謀，當(dāng)發(fā)現(xiàn)業(yè)主的行為有可能引起索賠時(shí)，要及時(shí)提醒業(yè)主，必要時(shí)應(yīng)書面向業(yè)主說明這樣做可能產(chǎn)生的危害和后果，以免使業(yè)主受到索賠。 </p><p>　　7.4．監(jiān)理工程師要自覺履行合同，堅(jiān)持按合同辦事。如果

34、發(fā)生因監(jiān)理工程師失誤或因監(jiān)理指令錯(cuò)誤而使工程受阻或損失，會(huì)嚴(yán)重影響監(jiān)理工程師的威信。因此監(jiān)理工程師必須嚴(yán)守職業(yè)道德，提高自身業(yè)務(wù)能力，嚴(yán)格按合同辦事，使業(yè)主利益不致因此而受到影響。 </p><p>　　7.5．如果工程中斷是由于業(yè)主的延誤而引起索賠，這種索賠往往數(shù)額很大，監(jiān)理工程師應(yīng)慎重處理。如果中斷工程由業(yè)主引起的原因可以預(yù)見，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)用計(jì)劃調(diào)整來加以避免；若這種原因不可預(yù)知而又發(fā)生了，為減少因業(yè)主的延

35、誤而引起的支出，監(jiān)理工程師應(yīng)該： </p><p>　　a．設(shè)法盡快將閑置的機(jī)械和人員轉(zhuǎn)移到其它工作上去； </p><p>　　b．盡可能縮短阻延時(shí)間； </p><p>　　c．若有可能，監(jiān)理工程師還可立即發(fā)出變更指令。 </p><p>　　總之，索賠是工程合同實(shí)施過程中經(jīng)常發(fā)生的行為，索賠管理也是工程投資控制的重要方面，因此在處理索賠