內部控制自評報告

1、企業(yè)內部控制自我評價報告根據《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、 《企業(yè)內部控制應用指引》、《企業(yè)內部控制評價指引》的要求，公司對年度內部控制的有效性進行了自我評價。一、董事會聲明 公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。建立健全并有效實施內部控制是公司董事會的責任；監(jiān)事會對董事會建立與實施內部控制進行監(jiān)督；經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。公

2、司內部控制的目標是：合理保證公司經營合法合規(guī)、資產安全、財務報告 及相關信息真實完整，提高公司經營管理效率和效果，促進公司實現發(fā)展戰(zhàn)略。 由于內部控制存在固有局限性，故僅能對上述目標提供合理保證。 二、內部控制評價工作的總體情況 公司董事會下設財務審計委員會，負責公司內外部審計的溝通、檢查及監(jiān)督工作；公司內部審計部門負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價；內部控制評價小組負責具體的內部

3、控制的組織評價工作，對公司董事會負責。為進一步加強和規(guī)范公司內部控制，確保公司各項工作規(guī)范、有序運行，提升公司經營管理水平和風險防范能力，促進公司可持續(xù)發(fā)展，貫徹落實《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行。公司內部控制評價程序主要包括：1、制定內控評價方案 公司內部審計部門牽頭制定內控評價方案，明確評價范圍、工作任務、人員 組織、進度安排等相關內容，并經公司內控評價領導小組審議通過。 2、成立內控評價小組

4、內控評價小組由公司董事、高級管理人員及職能部門業(yè)務骨干組成。 3、組織內控評價業(yè)務培訓 公司內部審計部門組織內控評價小組對評價指引、應用指引和內控評價程序 和方法進行培訓。 4、實施內部控制設計與運行情況現場測試 評價小組了解被評價單位的基本情況，對照標準控制措施，判斷內部控制有無設計缺陷及運行缺陷，并對發(fā)現的缺陷進行評價，同時提出整改建議，并形成內部控制評價工作底稿，編制缺陷評價匯總表，把內部控制評價工作落到實處。