鄰避型ppp項目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為研究

1、<p>　　鄰避型PPP項目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為研究</p><p>　　摘要運(yùn)營模式的科學(xué)設(shè)計以及居民環(huán)境行為的有效管理是鄰避型PPP項目能否成功的關(guān)鍵。針對鄰避項目存在的低收益和居民環(huán)境行為轉(zhuǎn)變難兩大問題，本文基于計算實驗理論與方法構(gòu)建鄰避型PPP項目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為模型。通過對利益相關(guān)主體的社會屬性與行為變化規(guī)律分析，進(jìn)而設(shè)計運(yùn)營商、政府、居民和從業(yè)人員等主體的計算實驗交互規(guī)則。模型與

2、計算實驗研究了鄰避型PPP項目的運(yùn)營狀態(tài)和居民環(huán)境行為在自負(fù)盈虧與統(tǒng)一價格、最小收益保證與統(tǒng)一價格、固定收益率與統(tǒng)一價格、自負(fù)盈虧與階梯價格、最小收益保證與階梯價格、最小收益保證與階梯價格以及固定收益率與階梯價格等六種情景下的演變規(guī)律。研究發(fā)現(xiàn)：①階梯價格能在短期內(nèi)改善鄰避型PPP項目的運(yùn)營狀況，統(tǒng)一價格機(jī)制更有利于項目長遠(yuǎn)發(fā)展。②自負(fù)盈虧并不是鄰避型PPP項目的一個理想方案，收益擔(dān)保是一個相對穩(wěn)妥可行的選擇，而固定收益率是一個對政府財

3、政有高要求的優(yōu)化模式，可優(yōu)化居民環(huán)境行為并降低PPP項目的鄰避效應(yīng)。③自負(fù)盈虧模式下運(yùn)營商無心開展環(huán)境教育和提高從業(yè)人員待遇，固定收益率模式有利于推行環(huán)境教育并提高從業(yè)人員待遇。④鄰避型PPP項目的環(huán)境投入-環(huán)境意愿-環(huán)境行為之間存</p><p>　　關(guān)鍵詞鄰避型PPP項目；計算實驗；居民環(huán)境行為；運(yùn)營模式 </p><p>　　中圖分類號F294；X32文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2

4、104（2017）03-0099-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2017.03.012 </p><p>　　群體性鄰避事件的頻發(fā)折射出我國公民環(huán)境意識的覺醒，也反映了目前鄰避項目管理遭受著巨大挑戰(zhàn)。為解決日趨復(fù)雜的鄰避難題，政府出臺了一系列有利于鄰避項目的政策，然而我國鄰避項目仍普遍存在的低收益和居民環(huán)境行為轉(zhuǎn)變難兩大問題。以污水處理項目為例，由于成本增加，全國大多數(shù)省市實行的污

5、水處理費(fèi)無法滿足污水處理企業(yè)生存條件，根據(jù)國家統(tǒng)計局資料顯示在獲得多重政策補(bǔ)貼和利好情形下，2010至2012年污水處理行業(yè)資產(chǎn)報酬率僅為2.42%、4.45%和4.21%。即便是在市場中表現(xiàn)良好的環(huán)保類上市公司2012至2014年資產(chǎn)回報率也僅為8.78%、6.86%和5.26%，處在一個相對較低的水平。近兩年，受政策驅(qū)動，污水處理、垃圾處理、地鐵等PPP項目如火如荼，但實際簽約率不足兩成，鄰避項目較難獲得資本的青睞。另一方面，相關(guān)從

6、業(yè)人員面臨地位和收入雙低的窘境。近幾年，在廣州、南京、東莞、佛山等地環(huán)衛(wèi)工人罷工事件層出不窮，導(dǎo)致垃圾圍城臭味彌漫，造成極其惡劣的環(huán)境影響。此外，公眾的關(guān)切也沒有及時轉(zhuǎn)化了積極友好的環(huán)境行為，居民環(huán)境意愿與環(huán)境行為之間存在悖離和缺口，陳紹軍等[1]通過對寧波市的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)有82.5%</p><p><b>　　1文獻(xiàn)綜述 </b></p><p>　　鄰避沖突的根

7、本原因是鄰避項目存在負(fù)外部性[2]，若能有效解決其經(jīng)濟(jì)性，鄰避項目便可能不會因運(yùn)營困難導(dǎo)致負(fù)面環(huán)境效應(yīng)。以住宅小區(qū)垃圾處理為例，容易觀察出物業(yè)費(fèi)高的住宅小區(qū)環(huán)境相對較好，垃圾隨意擺放和堆積、水體發(fā)臭等事件發(fā)生的概率較小。高昂的物業(yè)費(fèi)促使業(yè)主有理由對物業(yè)管理者提出更高的要求，盈利性的有效保證促使物業(yè)管理規(guī)范化，進(jìn)而促使相關(guān)從業(yè)人員更好維護(hù)住宅小區(qū)環(huán)境。物業(yè)費(fèi)低的社區(qū)環(huán)境質(zhì)量相對較差，如果業(yè)主拖欠物業(yè)費(fèi)的話，那直接后果可能就是垃圾無人處理，

8、導(dǎo)致更糟糕的環(huán)境?？梢姡绻茌^好解決垃圾處理等鄰避項目的盈利性難題，鄰避項目導(dǎo)致的環(huán)境事件可以在某種程度上得以控制。如果盈利性較好，甚至還可以反哺社區(qū)，促使居民對這些項目的態(tài)度從“鄰避”走向“迎避”[3-4]。但鄰避項目終究涉及公共性，高收費(fèi)僅能解決局部問題，仍需要在系統(tǒng)層面思考該如何管理好鄰避項目，目前這方面研究主要集中在集中在選址和政府參與方面。如Celalettin[5]基于基本約束和GIS測算提出兩階段模式解決垃圾處理站的選址

9、問題。Amy[6]等通過數(shù)據(jù)分析認(rèn)為參與者的偏好會較大影響鄰避設(shè)施的選址決策。劉小峰[7]研究了人口分布、居</p><p>　　劉小峰等：鄰避型PPP項目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為研究中國人口?資源與環(huán)境2017年第3期鑒于以上分析，鄰避項目的準(zhǔn)公益性決定了分析其運(yùn)營和居民環(huán)境行為必須重點分析政府的角色定位，即政府該如何與運(yùn)營商達(dá)成合作，該如何共同努力影響利益相關(guān)者的環(huán)境行為朝向可持續(xù)發(fā)展方向演進(jìn)，這也是大部分P

10、PP項目需要面對的重要課題。本文擬通過計算實驗方法研究鄰避型PPP項目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為在不同情景下的動態(tài)變化規(guī)律，為鄰避項目探尋適應(yīng)性的管理模式，同時也為規(guī)范居民環(huán)境行為、提升相關(guān)從業(yè)人員收入和地位提供決策參考。 　　2計算實驗?zāi)Ｐ蜆?gòu)建 </p><p>　　計算實驗方法主要通過情景構(gòu)建和多主體建模把抽象的社會問題“搬到”計算機(jī)系統(tǒng)中進(jìn)行可控、可重復(fù)的計算機(jī)實驗，是探討管理方案選擇、系統(tǒng)行為和系統(tǒng)演化的

11、重要方法[16]。本文構(gòu)建的計算實驗?zāi)Ｐ偷闹饕黧w包括居民、鄰避項目運(yùn)營商、鄰避項目從業(yè)人員和政府。其中，居民排放或投放污染物，其行為受到自身收入、服務(wù)價格、整體環(huán)境和環(huán)境教育與環(huán)境輔導(dǎo)等影響；運(yùn)營商處理污染物，其處理量受到投資資本和居民環(huán)境行為等約束，其收益分配行為受到收益模式和價格機(jī)制影響；從業(yè)人員收集和處理污染物的質(zhì)量受到收入影響，而收入受到運(yùn)營商的收益分配行為影響；政府主要任務(wù)為約束價格機(jī)制、主導(dǎo)環(huán)境教育與環(huán)境輔導(dǎo)（圖1）。此外

12、，本文構(gòu)建的計算實驗?zāi)Ｐ瓦€主要包括收益模式、價格機(jī)制、主體行為規(guī)則和系統(tǒng)輸入輸出設(shè)置等核心內(nèi)容。 </p><p><b>　　2.1收益模式 </b></p><p>　　由于鄰避項目大多屬于準(zhǔn)公益性產(chǎn)品，普遍采用公私合作模式，即PPP（Public Private Partnership）模式。怎樣平衡“公”“私”兩方利益，保證社會資本在適當(dāng)盈利前提下鼓勵民營企業(yè)

13、努力與創(chuàng)新是PPP項目成功與否的關(guān)鍵，這關(guān)乎收益模式與項目回報機(jī)制的設(shè)計。在PPP模式下，各地政府根據(jù)財政等因素，在運(yùn)營環(huán)節(jié)中選擇自負(fù)盈虧或保證收益模式。其中，自負(fù)盈虧模式則是政府把鄰避項目的經(jīng)營權(quán)全部移交給企業(yè)，政府僅對價格進(jìn)行管制。根據(jù)2014年財政部頒布的《政府和社會資本合作模式操作指南》，PPP項目可采取政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助（Viability Gap Funding）方式保證社會資本回報，即收益保證模式。對于鄰

14、避型PPP項目，一般采取可行性缺口補(bǔ)助模式，當(dāng)使用者付費(fèi)不足以滿足社會資本或項目公司成本回收和合理回報時，由政府以財政補(bǔ)貼、股本投入、優(yōu)惠貸款和其他優(yōu)惠政策等形式，給予社會資本以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。具體可分為兩類，一類為最小收益保證（Minimum Revenue Guarantee， MRG）或最小需求保證（Minimum Demand Guarantee， MDG）[</p><p>　?。?）自負(fù)盈虧模式：若虧損則不

15、分配，若盈利，首先彌補(bǔ)前期虧損，若還有盈余，則提取比例b11用于改善從業(yè)人員收入，比例b12用于追加投入到工程、技術(shù)或設(shè)備升級中，比例b13用于輔助環(huán)境教育和環(huán)境輔導(dǎo)，剩余部分（1-b11-b12-b13）作為利潤回報。 </p><p>　　（2）最小收益保證模式：若虧損則獲得政府財政補(bǔ)貼，若盈利，提取比例b21用于改善從業(yè)人員收入，比例b22用于追加投入到工程、技術(shù)或設(shè)備升級中，比例b23用于輔助環(huán)境教育和環(huán)

16、境輔導(dǎo)，剩余部分（1-b21-b22-b23）作為利潤回報。 </p><p>　　（3）固定收益率模式：若盈利沒有達(dá)到固定收益率水平，則獲得政府財政補(bǔ)貼，否則提取比例b31用于改善從業(yè)人員收入，比例b32用于追加投入到工程、技術(shù)或設(shè)備升級中，比例b33用于輔助環(huán)境教育和環(huán)境輔導(dǎo)，滿足b31+b32+b33=1。 </p><p>　　根據(jù)收益模式的差異，參數(shù)之間的關(guān)系有b11≤b21≤b

17、31，b21≤b22≤b32，b13≤b23≤b33。 </p><p><b>　　2.2價格機(jī)制 </b></p><p>　　由于大多鄰避項目涉及到公益性，價格一般被政府管制。如果定價太高，會導(dǎo)致中低收入家庭的支付負(fù)擔(dān)，甚至選擇違規(guī)，加劇環(huán)境污染；如果定價太低，價格機(jī)制無法調(diào)節(jié)利益相關(guān)主體的行為，可能會導(dǎo)致資源浪費(fèi)，而且影響鄰避項目的盈利性[7]。對于一般性的鄰

18、避項目服務(wù)，包括污水處理費(fèi)、垃圾處理費(fèi)等，目前政府與項目運(yùn)營商一般采取統(tǒng)一價格模式或階梯價格模式。統(tǒng)一價格模式指所有服務(wù)對象采取統(tǒng)一的價格，比如北京市2011年垃圾處理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶月3元，廣州市2014年垃圾處理費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶月5元，城市商戶是按級別統(tǒng)一收費(fèi)，本文把這種模式下服務(wù)價格定為y。 </p><p>　　階梯價格可根據(jù)用戶特征的差異制定不同的價格方案，在自來水、天然氣等準(zhǔn)公共產(chǎn)品中有較為普遍的運(yùn)用，

19、但在垃圾處理費(fèi)征收上應(yīng)用較少，僅有部分城市開始進(jìn)行一些新的嘗試，比如杭州2016年實行垃圾處理階梯收費(fèi)，垃圾量超過年度生活垃圾總量控制目標(biāo)2%的，對超過2%不超過4%的部分，按垃圾處理費(fèi)結(jié)算價的1.5倍支付；對超過4%不超過6%的部分，按垃圾?理費(fèi)結(jié)算價的2倍支付；對超過6%的部分，按垃圾處理費(fèi)結(jié)算價的3倍支付。 若項目采取階梯價格模式，本文假設(shè)系統(tǒng)中有N個家庭或單位，其服務(wù)價格分為三級。其中，收入在后70%的家庭或單位按統(tǒng)一價格y繳納

20、費(fèi)用，收入最高的10%按統(tǒng)一價格的2倍支付，介于兩者之間的20%按統(tǒng)一價格的1.5倍支付。對于收入的刻畫，參考張萌旭等[20]的研究，假定城鎮(zhèn)居民的收入服從對數(shù)正態(tài)分布，假設(shè)x為收入，其分布函數(shù)為： </p><p>　　根據(jù)張萌旭等[20]研究成果，本文選用擬合效果較好的數(shù)據(jù)，式中μ和σ取值分別為10.526和0.334。 </p><p>　　2.3主體變化規(guī)則 </p>

21、<p>　　系統(tǒng)主要有居民、鄰避項目的運(yùn)營商、鄰避項目的從業(yè)人員和政府等參與主體。每種主體均會根據(jù)自身屬性、所處情景、交互信息做出與自身目標(biāo)相匹配的決策。 　　2.3.1居民環(huán)境行為 </p><p>　　居民環(huán)境行為主要通過家庭的污染物量來測量，本文假定家庭排放的污染量主要?c收入（x）、排污費(fèi)（y）、鄰避效應(yīng)（k1）和環(huán)境教育效果（k2）等因素相關(guān)。認(rèn)為收入高的家庭，財富支出相對較大，購買的產(chǎn)品

22、和服務(wù)相對較多，對應(yīng)的污染物和廢棄物相對較多；排污費(fèi)越低或收入越高，居民越不敏感，排污費(fèi)越高或收入越低，居民越敏感；周遭整體環(huán)境水平越糟糕，鄰避效應(yīng)越大，k1值越大，居民的環(huán)境行為越不受約束；環(huán)境教育與環(huán)境輔導(dǎo)做的越好，k2值越小，居民的環(huán)境行為越規(guī)范合理，排污量越少[21]?；谝陨戏治?，本文定義家庭i的污染量函數(shù)關(guān)系為： </p><p>　　式中，r1，r2為常系數(shù)，q0為居民最低排污量，單位為kg。 &l

23、t;/p><p>　　2.3.2鄰避項目運(yùn)營商 </p><p>　　鄰避項目運(yùn)營商主要基于預(yù)設(shè)的收益模式和項目的財務(wù)表現(xiàn)按規(guī)則進(jìn)行利潤分配。由于鄰避項目的公益性特征，假定項目可以享受免征國家稅收的優(yōu)惠政策。考慮到項目運(yùn)營商未必能夠完全處理全部的污染物，設(shè)定項目運(yùn)營商每期可以處理的污染物量為QM，污染物處理成本為C，則在統(tǒng)一價格模式下，項目每期的收益函數(shù)（E）為： </p>&l

24、t;p>　　由于在污染物處理過程中，前期的分揀和運(yùn)輸所耗成本最多，如果居民擁有良好的投放分類習(xí)慣，不僅可以降低處理成本，增加污染物的處理效率和效果?；诖耍疚恼J(rèn)為QM主要與項目投入和環(huán)境教育效果（k2）等因素相關(guān)，假定初始投資（I0）下處理能力為Qd，有QM = （1+ΔI/I0） ×（1+δ/k2）Qd， 式中，ΔI為追加投資，δ為常系數(shù)。污染物處理成本（C）與環(huán)境教育效果（k2）相關(guān)，環(huán)境教育效果越好，居民環(huán)境行為

25、越規(guī)范，污染物處理成本越低，假定初始情景下污染物處理成本為C0，有C= （1-δ/k2） C0。 </p><p>　　在階梯定價模式下，運(yùn)營商優(yōu)先處理收費(fèi)高的污染物，且保證在處理能力之內(nèi)，項目每期的收益函數(shù)（E）為： </p><p>　　式中，符號Ω表示排污費(fèi)按統(tǒng)一價格的2倍支付和排污費(fèi)按統(tǒng)一價格的1.5倍支付的家庭或單位。 </p><p>　　2.3.3鄰避

26、項目的從業(yè)人員 </p><p>　　一直以來，鄰避項目的從業(yè)人員面臨地位和收入雙低的窘境，在一定程度上也制約了環(huán)境質(zhì)量的提升。本文基于收費(fèi)差異的社區(qū)環(huán)境水平差異，認(rèn)為從業(yè)人員收入越高，越多的人愿意從事該行業(yè)，競爭越激烈，便可以招募到工作技能和態(tài)度更好的員工，污染物的收集和處理質(zhì)量越高。污染物的收集和處理質(zhì)量（W）與鄰避項目的從業(yè)人員的收入（S）相關(guān)。此外，還與居民的投放分類習(xí)慣有關(guān)，即與環(huán)境教育效果（k2）相關(guān)

27、。設(shè)鄰避項目的從業(yè)人員的基準(zhǔn)收入為S0，鄰避項目的從業(yè)人員數(shù)為H，在基準(zhǔn)收入下污染物的收集和處理質(zhì)量為W0，有W=（1+ΔS/S0/H）×（1+γ/k2）W0，ΔS為增加收入，γ為常系數(shù)。 </p><p><b>　　2.3.4政府 </b></p><p>　　在本文構(gòu)建的系統(tǒng)中，政府的主要功能體現(xiàn)在收益模式和價格機(jī)制中，需要通過行政的力量征收用戶的排污

28、費(fèi)，同時借助財政稅收工具在最小收益保證和固定收益率情形下根據(jù)規(guī)則給運(yùn)營商補(bǔ)貼。最小收益保證模式下，若第j期的項目收益為Ej<0，則第j期的政府給運(yùn)營商的補(bǔ)貼額為 -Ej；固定收益率模式下，若第j期的項目收益為Ej<Ij-1×8%， 則第j期的政府給運(yùn)營商的補(bǔ)貼額為Ij-1×8%-Ej，式中，Ij-1為第j-1期運(yùn)營商的累積投資額， </p><p>　　2.4系統(tǒng)輸入輸出設(shè)置 &l

29、t;/p><p>　　系統(tǒng)輸入是系統(tǒng)初始狀態(tài)的描述，是計算實驗開始計算的初始條件，主要包括情景模式設(shè)置、輸入變量設(shè)置。系統(tǒng)輸出是計算實驗結(jié)果，是導(dǎo)出研究結(jié)論的重要環(huán)節(jié)，主要涉及到輸出變量的設(shè)置。 </p><p>　　2.4.1情景模式 </p><p>　　對于復(fù)雜性的環(huán)境問題，著名生態(tài)學(xué)家Schellnhuber[22]認(rèn)為預(yù)測和提煉不同情景下系統(tǒng)“將會怎樣”是一個

30、重要的分析思路。本文根據(jù)鄰避項目的收益模式和價格機(jī)制的差異，構(gòu)建六種不同的初始計算實驗情景。情景1：收益模式采取自負(fù)盈虧，價格機(jī)制選擇統(tǒng)一價格；情景2：收益模式采取最小收益保證，價格機(jī)制選擇統(tǒng)一價格；情景3：收益模式采取固定收益率，價格機(jī)制選擇統(tǒng)一價格；情景4：收益模式采取自負(fù)盈虧，價格機(jī)制選擇階梯價格；情景5：收益模式采取最小收益保證，價格機(jī)制選擇階梯價格；情景6：收益模式采取固定收益率，價格機(jī)制選擇階梯價格。 </p>

31、<p>　　2.4.2核心變量設(shè)置 </p><p>　　系統(tǒng)輸入變量取值主要基于廣州市某垃圾處理項目的運(yùn)營狀況（表1）。同時，還需要定義一些整體變量，主要包括污染物總量（Q）、鄰避效應(yīng)（k1）、環(huán)境教育效果（k2）和政府財政總支出（G）。①污染物總量是指整個系統(tǒng)內(nèi)居民的總排污量，有Q=∑Ni=1Qi。②鄰避效應(yīng)，周遭環(huán)境質(zhì)量低下是居民滋生鄰避行為的主要原因，主要受到污染物的未處理量（Q-QM）、污染

32、物的收集和處理質(zhì)量（W）的影響，有k1=1+（Q-QM）/Q+（W0-W），k1值越小，鄰避效應(yīng)越小，表明整體環(huán)境質(zhì)量越高，k1值越大，鄰避效應(yīng)越大，表明整體環(huán)境質(zhì)量越糟糕。③環(huán)境教育效果（k2）主要與項目運(yùn)營商在這方面的累積投入相關(guān)。k2值越小，表明環(huán)境教育效果越高，整體環(huán)境質(zhì)量越高，k2值越大，表明環(huán)境教育效果越差，整體環(huán)境質(zhì)量越糟糕假。設(shè)第j期的項目收益為Ej，在第TN實驗周期，若采取自負(fù)盈虧模式， </p><

33、;p>　　3模型計算實現(xiàn)與結(jié)果分析 </p><p>　　計算實驗是研究系統(tǒng)行為與系統(tǒng)演化的重要方法，依據(jù)上述構(gòu)建的規(guī)則，基于MultiAgent技術(shù)在計算機(jī)上實現(xiàn)鄰避項目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為模型，觀察相關(guān)變量的系統(tǒng)演化情況，得到如下主要結(jié)果。圖2刻畫了不同情景下鄰避效應(yīng)和居民排污的演變情況；圖3描述了不同情 </p><p>　　景下的環(huán)境教育效果和從業(yè)人員收入的演變情況；圖4

34、反映了不同情景下項目收益和運(yùn)營商利潤的演變情況。 </p><p>　　（1）價格機(jī)制差異分析：是統(tǒng)一價格好還是階梯價格好？從不同情景的系統(tǒng)演化趨勢來看，并沒有絕對的答案。從鄰避效應(yīng)、排污量、從業(yè)人員收入等核心因素考慮，實驗前期采取階梯價格機(jī)制較好，可以短期內(nèi)緩解鄰避項目運(yùn)營難問題，增加項目收益，進(jìn)而改善環(huán)境效果和從業(yè)人員收入；但從長遠(yuǎn)來看，統(tǒng)一價格機(jī)制更為有效，統(tǒng)一價格機(jī)制可以約束范圍更廣的居民，協(xié)助更多居民改

35、善環(huán)境行為，減少排污量，降低治理成本，提高項目收益。 　?。?）收益模式差異分析：是采納自負(fù)盈虧模式好，還是采取最小收益保證模式，抑或是固定收益率模式？?難莼?趨勢來看，有較為清晰的結(jié)論。最小收益保證模式和固定收益率模式均優(yōu)于自負(fù)盈虧模式，這表明我國目前積極推進(jìn)鄰避項目的PPP模式，加快城市鄰避設(shè)施管理的管理創(chuàng)新是一個正確的選擇。最小收益保證模式和固定收益率模式相比，固定收益率模式在降低鄰避效應(yīng)、改變居民環(huán)境行為、改善從業(yè)人員收入方面

36、均有一定的優(yōu)勢，但該模式也讓地方政府財政承擔(dān)了較大的壓力，財政補(bǔ)償額度為最高，比較適合在發(fā)達(dá)地區(qū)和國家。 </p><p>　?。?）項目運(yùn)營狀況分析：從圖4發(fā)現(xiàn)，鄰避項目的收益與鄰避效應(yīng)、改善從業(yè)人員收入的演變趨勢類似，最早的15個實驗周期中情景6為最優(yōu)方案，而之后情景3為最優(yōu)方案；而情景1最不理想的方案。此外，項目的收益和運(yùn)營商的收益并不同步，盡管情景1和情景4在項目收益上表現(xiàn)糟糕，但運(yùn)營商收益卻保持在較高水

37、平，這反映了市場在鄰避項目上無法完全發(fā)揮調(diào)節(jié)機(jī)制的作用，運(yùn)營商的逐利行為會影響環(huán)境治理的最優(yōu)效果的實現(xiàn)。情景2和情景5在所有指標(biāo)中的表現(xiàn)均為中等，這表明目前我國城市鄰避項目主推的最小收益保證方案是一個兼顧多方、相對穩(wěn)妥可行的選擇。 </p><p>　?。?）居民環(huán)境行為分析：從圖2至圖4發(fā)現(xiàn)，居民的排污量變化和環(huán)境教育效果存在與鄰避效應(yīng)和項目收益方面類似的演化趨勢，實驗初期情景6為最優(yōu)方案，而之后情景3為最優(yōu)方

38、案，情景1最不理想的方案，但存在明顯的時間延遲，環(huán)境教育效果最優(yōu)方案的轉(zhuǎn)換發(fā)生在第55周期，而居民的排污量變化最優(yōu)方案的轉(zhuǎn)換發(fā)生在第70周期，這表明環(huán)境教育和環(huán)境輔導(dǎo)的投入到教育效果再到居民環(huán)境行為，均需要一定的時間，這也解釋了目前存在的環(huán)境投入-環(huán)境意愿-環(huán)境行為之間的缺口不對稱現(xiàn)象。 </p><p><b>　　4結(jié)論與管理啟示 </b></p><p>　　本

39、文基于計算實驗方法，分別對自負(fù)盈虧和統(tǒng)一價格、最小收益保證和統(tǒng)一價格、固定收益率和統(tǒng)一價格、自負(fù)盈虧和階梯價格、最小收益保證和階梯價格、固定收益率和階梯價格六種情景下鄰避項目的運(yùn)營和居民環(huán)境行為進(jìn)行了演化模擬，并對“涌現(xiàn)”的鄰避效應(yīng)和環(huán)境教育效果等系統(tǒng)變量進(jìn)行動態(tài)評估，探索了鄰避項目的和居民環(huán)境行為的演化規(guī)律，得到如下結(jié)論和管理啟示： </p><p>　?。?）方案選擇方面：如果考察鄰避效應(yīng)和排污量等核心因素，

40、自負(fù)盈虧和統(tǒng)一價格方案（情景1）為最不理想。這說明目前受限于財政和政府公共管理的經(jīng)驗，一些城市采取的自負(fù)盈虧與統(tǒng)一價格的方案并不是一個科學(xué)合理的選擇，較難系統(tǒng)改善環(huán)境狀況和居民環(huán)境行為，具有潛在的鄰避風(fēng)險，研究也從某種角度解釋了我國當(dāng)前鄰避現(xiàn)象頻發(fā)的現(xiàn)狀。若采納階梯價格與自負(fù)盈虧方案（情景4），僅能稍微有所改觀，其表現(xiàn)仍然不理想，表明通過運(yùn)營商的自主行為和政府的適度的價格機(jī)制調(diào)整，僅能解決局部問題，較難系統(tǒng)解決問題。固定收益率與統(tǒng)一價格

41、方案（情景3）相對較優(yōu)，但對政府的要求較高。其他方案（情景2、情景5和情景6）為折中方案。 </p><p>　?。?）收益模式選擇方面：自負(fù)盈虧模式并不是鄰避項目管理的理想選擇，運(yùn)營商的逐利行為會影響環(huán)境效果和居民環(huán)境行為的優(yōu)化。最小收益保證模式是一個兼顧多方、相對穩(wěn)妥可行的方案，而對于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和財政富足的 </p><p>　　地區(qū)可以嘗試固定收益率模式。 </p>&l

42、t;p>　?。?）價格機(jī)制方面：階梯價格可以在短期內(nèi)改善鄰避項目的運(yùn)營狀況，但從長遠(yuǎn)來看，受限于項目的準(zhǔn)公益性，統(tǒng)一價格機(jī)制為更優(yōu)選擇。同時需要強(qiáng)調(diào)的是，靠價格機(jī)制無法協(xié)調(diào)鄰避型PPP項目目前存在的矛盾與沖突。 </p><p>　?。?）改善居民環(huán)境行為和管理鄰避項目是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程問題。從相關(guān)資本投入到環(huán)境教育和環(huán)境輔導(dǎo)再到環(huán)境行為，存在明顯的時滯效應(yīng)。這說明改善居民環(huán)境行為不僅需要投入和教育，還需

43、要耐性。管理鄰避項目不僅需要考慮價格機(jī)制和收益模式，還需要統(tǒng)籌考慮利益相關(guān)者的特征和行為變化。 </p><p><b>　　（編輯：劉呈慶） </b></p><p>　　參考文獻(xiàn)（References） </p><p>　　[1]陳紹軍， 李如春， 馬永斌. 意愿與行為的悖離：城市居民生活垃圾分類機(jī)制研究[J]. 中國人口?資源與環(huán)境，

44、2015， 25（9）：168-176.[CHEN Shaojun， LI Ruchun， MA Yongbin. Paradox between willingness and behavior： classification mechanism of urban residents on household waste[J]. China population， resources and environment， 2015， 25

45、（9）：168-176.] </p><p>　　[2]周亞越，俞海山.鄰避沖突、外部性及其政府治理的經(jīng)濟(jì)手段研究[J]. 浙江社會科學(xué)， 2015（2）：54-59.[ZHOU Yayue， YU Haishan. On the economic approaches for regulating NIMBY conflicts and externalities [J]. Zhejiang social sc

46、iences，2015（2）：54-59.] </p><p>　　[3]JIMENEZ L. From NIMBY to YIMBY： understanding community opposition to special needs residential facilities in Vancouver[D]. Vancouver： Simon Fraser University， 2005. </

47、p><p>　　[4]PETROVA M A. From NIMBY to acceptance： toward a novel frameworkVESPAfor organizing and interpreting community concerns[J]. Renewable energy， 2016， 86： 1280-1294. 　　[5]CELALETTIN S， ALPER E， ORHAN G，

48、 et al. An improved landfill site screening procedure under NIMBY syndrome constraints [J]. Landscape and urban planning， 2014， 132（12）：1-15. </p><p>　　[6]AMY P， MAX N. Preferences of Wyoming residents for s

49、itting of energy and residential development [J]. Applied geography， 2013 ，43 ：45-55 </p><p>　　[7]劉小峰.鄰避設(shè)施的選址與環(huán)境補(bǔ)償研究[J]. 中國人口?資源與環(huán)境， 2013， 23（12）： 70-75. [LIU Xiaofeng. Study on location and environmental co

50、mpensation of NIMBY facility [J] China population， resources and environment， 2013， 23（12）： 70-75.] </p><p>　　[8]張樂， 童星.“鄰避”沖突管理中的決策困境及其解決思路[J]. 中國行政管理， 2014（4）：109-113.[ZHANG Le，TONG Xing. The policy dilemm

51、as in the ‘NIMBY’ conflict management and solution [J].Chinese public administration， 2014（4）：109-113.] </p><p>　　[9]LI R Y M， DU H. Sustainable construction waste management in Australia： a motivation persp

52、ective[M]//Construction safety and waste management. Springer international publishing， 2015： 1-30. </p><p>　　[10]STEG L， BOLDERDIJK J W， KEIZER K， et al. An integrated framework for encouraging proenvironme

53、ntal behaviour： the role of values， situational factors and goals[J]. Journal of environmental psychology， 2014， 38（3）：104-115. </p><p>　　[11]鄧俊， 徐琬瑩， 周傳斌.北京市社區(qū)生活垃圾分類收集實效調(diào)查及其長效管理機(jī)制研究[J]. 環(huán)境科學(xué)， 2013，34（1）：395

54、-400.[DENG Jun， XU Wanying， ZHOU Chuanbin. Investigation of waste classification and collection actual effect and the study of long acting management in the community of Beijing [J].Environmental science， 2013，34（1）：395-

55、400.] </p><p>　　[12]李金兵， 唐方方， 白晨. 城市居民環(huán)境行為模型構(gòu)建：基于北京城市居民的調(diào)研數(shù)據(jù)分析[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究， 2014 （2）： 107-113.[ LI Jinbing， TANG Fangfang， BAI Chen. Construction of citizens’ environmental behavior model： based on the sur

56、vey data of Beijing citizens [J]. Techno economics & management research， 2014 （2）： 107-113.] </p><p>　　[13]?w愛武， 杜建國， 關(guān)洪軍. 基于計算實驗的有限理性消費(fèi)者綠色購買行為[J]. 系統(tǒng)工程理論與實踐， 2015， 35（1）：95-102.[ZHAO Aiwu， Du Jianguo，

57、GUAN Hongjun. Green purchase behavior of bounded rational consumers based on computational experiments [J]. Systems engineeringtheory & practice， 2015， 35（1）： 95-102.] </p><p>　　[14]HUANG W， WANG J， DAI

58、X， et al. More than financial investment is needed： food waste recycling pilots in Shanghai， China[J]. Journal of cleaner production， 2014， 67： 107-116. </p><p>　　[15]MEYER A. Does education increase proenvi

59、ronmental behavior？ evidence from Europe[J]. Ecological economics， 2015， 116： 108-121. </p><p>　　[16]盛昭瀚， 張維. 管理科學(xué)研究中的計算實驗方法[J]. 管理科學(xué)學(xué)報， 2011， 14（5）： 1-10. [SHENG Zhaohan， ZHANG Wei. Computational experiment

60、s in management science and research [J].Journal of management science in China， 2011， 14（5）： 1-10.] 　　[17]LIU J， YU X， CHEAH C Y J. Evaluation of restrictive competition in PPP projects using real option approach [J].

61、International journal of project management， 2014， 32（3）： 473-481. </p><p>　　[18]BOGNETTI G， OBERMANN G. Liberalization and privatization of public utilities： origins of the debate， current issues and challe

62、nges for the future[J]. Annals of public and cooperative economics， 2008， 79（3）： 461-485. </p><p>　　[19]MONTEDURO F. Publicprivate versus public ownership and economic performance： evidence from Italian loca

63、l utilities[J]. Journal of management & governance， 2014， 18（1）： 29-49. </p><p>　　[20]張萌旭， 陳建東， 蒲明. 城鎮(zhèn)居民收入分布函數(shù)的研究[J]. 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究， 2013， 30（4）： 57-71.[ZHANG Mengxu， CHEN Jiandong， PU Ming. The research on

64、 urban resident income distribution function [J]. The journal of quantitative & technical economics， 2013， 30（4）： 57-71.] </p><p>　　[21]PROKOP P， KUBIATKO M. Perceived vulnerability to disease predicts e

65、nvironmental attitudes[J]. Eurasia journal of mathematics， science & technology education， 2014， 10（3）： 3-11. </p><p>　　[22]SCHELLNHUBER H J. ‘Earth system’ analysis and the second Copernican revolution[

66、J]. Nature， 1999， 402（2）： 19-23. </p><p>　　收稿日期：2016-11-16 </p><p>　　作者?介：劉小峰，博士，副教授，主要研究方向為環(huán)境行為與資產(chǎn)評估。Email：xiaofenglau@163.com。 </p><p>　　通訊作者：張成，博士，副教授，主要研究方向為人口、資源與環(huán)境。Email：15251

67、777990@163.com。 </p><p>　　基金項目：國家自然科學(xué)基金“鄰避行為的形成、演變及其沖突協(xié)調(diào)研究”（批準(zhǔn)號：71301070），“互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下考慮內(nèi)生信息的鄰避集群行為演化機(jī)理研究”（批準(zhǔn)號：71571099），“基于公眾認(rèn)知視角的鄰避項目環(huán)境風(fēng)險評估與治理研究”（批準(zhǔn)號：71671080）；江蘇省社會科學(xué)基金“群體性鄰避行為的度量及其沖突協(xié)調(diào)研究”（批準(zhǔn)號：13SHC014）；江蘇省青藍(lán)工