技術(shù)差距“雙刃性”與FDI技術(shù)外溢的非線性：理論與實(shí)證分析.pdf

1、外商直接投資(FDI)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)外溢得到理論上的普遍認(rèn)可，但對(duì)FDI技術(shù)外溢的實(shí)證研究卻存在分歧，除了數(shù)據(jù)層面、估計(jì)方法以及測(cè)度指標(biāo)的差異外，更深層次的原因是以往研究?jī)H從外資的角度來(lái)考慮FDI對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)理。實(shí)際上，東道國(guó)的技術(shù)水平必然影響到FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)。內(nèi)外資技術(shù)差距作為衡量?jī)?nèi)資技術(shù)水平最主要的指標(biāo)，無(wú)疑得到學(xué)者們的普遍關(guān)注，然而目前關(guān)于技術(shù)差距與技術(shù)外溢作用機(jī)制的研究也難以得到一致的結(jié)論：技術(shù)水平落后的地

2、區(qū)難以通過(guò)引進(jìn)外資從先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)中獲利；而內(nèi)外資技術(shù)差距小的地區(qū)也未能證明有顯著的外溢效應(yīng)?；诖?，筆者選取內(nèi)外資技術(shù)差距為視角，研究了技術(shù)差距與FDI技術(shù)外溢非線性的演進(jìn)機(jī)理。采取理論與實(shí)證分析相結(jié)合的方法，本文創(chuàng)造性地提出技術(shù)差距的“雙刃性”，即技術(shù)差距通過(guò)影響東道國(guó)的吸收能力和有效技術(shù)選擇集對(duì)技術(shù)外溢產(chǎn)生“雙刃”效應(yīng)，并首次運(yùn)用動(dòng)態(tài)測(cè)度模型和門檻回歸模型分析了這種雙刃效應(yīng)與FDI技術(shù)外溢之間的作用機(jī)制，為相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究中的悖論提供一

3、種合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，進(jìn)一步為我國(guó)引資政策的制定提供相應(yīng)的理論支撐和建議。 本文的主要觀點(diǎn)是：(1)FDI技術(shù)外溢的發(fā)生是有門檻的，內(nèi)外資的技術(shù)差距值大于臨界水平是技術(shù)外溢發(fā)生的前提，即存在技術(shù)差距的門檻；(2)跨過(guò)技術(shù)門檻后，隨著內(nèi)外資技術(shù)差距值的進(jìn)一步上升，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的增速將減緩，即FDI技術(shù)外溢具有邊際遞減性。 從全文結(jié)構(gòu)來(lái)看，筆者采取理論回顧—模型分析—實(shí)證檢驗(yàn)的研究思路，全文分五章。第一章對(duì)相關(guān)理論的回顧和評(píng)

4、論，以及得到的啟示；第二章是模型分析，采用質(zhì)量改進(jìn)型內(nèi)生增長(zhǎng)模型的分析框架，假定技術(shù)進(jìn)步來(lái)源于自主創(chuàng)新和對(duì)外資技術(shù)的模仿，創(chuàng)新性的引入技術(shù)差距的“雙刃性”對(duì)模型進(jìn)行改進(jìn)，模型能夠預(yù)示條件收斂，表明存在技術(shù)外溢的門檻效應(yīng)，技術(shù)差距和技術(shù)外溢之間呈非線性倒U型關(guān)系。進(jìn)一步采用我國(guó)1993-2006年的省際面板數(shù)據(jù)展開實(shí)證研究，第三章和第四章分別采用技術(shù)外溢的動(dòng)態(tài)測(cè)度模型和門檻回歸模型檢驗(yàn)了技術(shù)差距和技術(shù)外溢之間的非線性關(guān)系，兩種方法的實(shí)證結(jié)