自主創(chuàng)新理論研究——構建中國特色國家創(chuàng)新體系.pdf

1、改革開放以來，我們大量引進國外先進技術和管理經(jīng)驗，有力地促進了經(jīng)濟發(fā)展。但由于缺乏核心技術，缺少自主知識產(chǎn)權，我國仍主要靠廉價勞動力、資源消耗、土地占用和優(yōu)惠政策贏得競爭優(yōu)勢，在國際產(chǎn)業(yè)分工中仍處于低端位置。隨著國民經(jīng)濟的不斷發(fā)展，一些新的問題和矛盾開始凸顯：隨著勞動力成本的逐步提高，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢也將逐步喪失，我國越來越難以從單純的勞動力比較優(yōu)勢中獲得應有的利益。由于缺乏核心技術，我國企業(yè)不得不將每部國產(chǎn)手機售價的20％、計算機售價的

2、30％、數(shù)控機床售價的20％-40％支付給國外專利持有者。由于我們產(chǎn)品的利潤率過低，廣大勞動者的工資水平也很難得到提高，從而使得擴大內(nèi)需、促進現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展等國家重大戰(zhàn)略難以順利實現(xiàn)。一些產(chǎn)業(yè)領域正在表現(xiàn)出一定程度的對外技術依賴，大到飛機、汽車、制造裝備，小到服裝、日化用品，國外品牌和技術主導的格局日益顯現(xiàn)。在WTO規(guī)則下，知識產(chǎn)權、技術貿(mào)易壁壘和反傾銷已成為我國眾多企業(yè)參與國際競爭所面臨的重大障礙。 自主創(chuàng)新是科學發(fā)展觀的重要

3、內(nèi)涵，它所闡述的絕不是簡單的技術來源問題，也不是一種政治口號，而是具有明顯時代特征的發(fā)展戰(zhàn)略層面的一個重要核心理念。自主創(chuàng)新就是自己主導的創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的實質(zhì)是掌握發(fā)展的主導權、主動權，增強未來發(fā)展的選擇空間。 創(chuàng)新：英文Innovation起源于十五世紀，根據(jù)韋伯斯特詞典的解釋，它有兩層意思：一是指新的思想、方法和工具；二是指引入一個新的東西。可見創(chuàng)新是一種主體建構性活動。創(chuàng)新源于實踐，它是人的本質(zhì)力量的直接展現(xiàn)，它生長、擴展

4、并深化于歷史實踐之中，最終服務于實踐。創(chuàng)新，從本質(zhì)上說，就在于促進主體發(fā)展、完善并使主體更美好。而“創(chuàng)新理論”(Innovation Theory)的出現(xiàn)，則是在20世紀上半葉，由美籍奧地利經(jīng)濟學家、美國哈佛大學教授約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特所提出?！皠?chuàng)新”從最一般的意義上來理解，就是打破現(xiàn)狀，創(chuàng)造出新的東西。創(chuàng)新有很多種，不同的領域、不同的學科對創(chuàng)新有不同的理解。在科技界，科學家講創(chuàng)新，一般講的是在科研工作中要有新的發(fā)現(xiàn)、新的探索，要取

5、得新的成績和一些突破性的成果。在政治領域，江澤民同志曾經(jīng)說過，“創(chuàng)新是民族的靈魂，是國家發(fā)展的不竭動力”，政治家講的創(chuàng)新，在這里是指的一種文化、一種民族的精神。而在企業(yè)家眼中，創(chuàng)新更看重的是其帶來的市場價值。 創(chuàng)新不僅僅是一個技術上的概念，在熊彼特看來它更應該是一個經(jīng)濟上的概念。他認為從技術上以及從經(jīng)濟上考慮，生產(chǎn)意味著在我們力所能及的范圍內(nèi)把東西和力量組合起來。每一種生產(chǎn)方法都意味著某種這樣的特定組合。而當技術因素同經(jīng)濟因素沖

6、突時，它總得屈服。經(jīng)濟的邏輯勝過技術的邏輯。因此，單純技術上的創(chuàng)新對于社會經(jīng)濟的發(fā)展是沒有太多意義的。 熊彼特開創(chuàng)了創(chuàng)新理論。其后，學者們又從其它角度對創(chuàng)新的定義進行了發(fā)展。著名的管理大師彼得·德魯克認為，“創(chuàng)新并非必需在技術方面，創(chuàng)新的行動就是賦予資源以創(chuàng)造財富的新能力”。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)1997年在其所發(fā)表的《國家創(chuàng)新體系》的報告指出，“創(chuàng)新是不同主體和機構間復雜的互相作用的結果。技術變革并不以一個完美的線性方

7、式出現(xiàn)，而是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的互相作用和反饋的結果?！?面對全球激烈的競爭，不論是發(fā)展中國家或發(fā)達國家都感受到競爭的壓力；對發(fā)展中國家在技術追趕或是科技創(chuàng)新上而言，希望能與發(fā)達國家面對全球激烈的競爭，不論是發(fā)展中國家或發(fā)達國家都感受到競爭的壓力；對發(fā)展中國家在技術追趕或是科技創(chuàng)新上而言，能與發(fā)達國家抗衡，已成為無休止的競賽。西方發(fā)達國家肯定不愿意看到自己的優(yōu)勢被發(fā)展中國家特別是中國所縮小和取代，它們在技術上對我國的封鎖和遏制，

8、所以我們把科技發(fā)展的希望寄托在技術引進上是很危險的。我國已經(jīng)進入可以更多地依靠創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展的新階段，但與發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家和地區(qū)相比還有較大差距。總體上講，我們整體創(chuàng)新能力不高，缺乏創(chuàng)新的動力和機制，企業(yè)尚未真正成為技術創(chuàng)新的主體，產(chǎn)學研脫節(jié)。所以我們必須得自主創(chuàng)新，引進只能縮小差距，創(chuàng)新才能締造未來。面對有可能威脅到人類未來長遠發(fā)展甚至生存的形勢，70年代以來，國際社會開始對產(chǎn)業(yè)革命以來的工業(yè)化發(fā)展道路、經(jīng)濟增長方式進行反思

9、和批評，并在80年代形成了著名“可持續(xù)發(fā)展觀”。我國建立國家創(chuàng)新體系，是適應知識經(jīng)濟需要，本質(zhì)上不同于傳統(tǒng)工業(yè)化道路的一種全新經(jīng)濟增長體系。它在強調(diào)用創(chuàng)新和集約化經(jīng)營取代“粗放式”生產(chǎn)中以規(guī)模增長和絕對量作為評定唯一指標的同時，將國家的經(jīng)濟發(fā)展放在了可持續(xù)發(fā)展的高度上因此必須把根基深深扎根在可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略要求上，使國家創(chuàng)新體系的作用得以真正發(fā)揮。 本文的研究目標是澄清目前許多人對自主創(chuàng)新問題認識上的誤區(qū)，認真探討我國在自主創(chuàng)新

10、中所遇到的困境和問題，全面把握自主創(chuàng)新的重大意義和作用正確認識自主創(chuàng)新理論的主要問題，提出構建國家創(chuàng)新體系，大力發(fā)展科學技術、增強科技創(chuàng)新能力應該成為我國首要國家戰(zhàn)略目標。分析國家創(chuàng)新體系的構成要素、結構特點、內(nèi)涵等方面，進而提出構建國家創(chuàng)新體系的政策建議。 國家創(chuàng)新體系泛指一個國家整合創(chuàng)新要素所構成的社會網(wǎng)絡。國家創(chuàng)新體系是一個完整、開放的體系，是若干要素按一定關系組成的網(wǎng)絡。國家創(chuàng)新體系是一個復雜的巨系統(tǒng)，涉及的不僅僅是科技

11、界，還包括經(jīng)濟、國防、社會，政治和教育等諸多方面。國家創(chuàng)新體系理論用來解釋為什么有些國家的創(chuàng)新活力一直充沛，而有些國家則不然。從根本上講國家創(chuàng)新體系是一種制度安排。國際上經(jīng)濟理論研究和各國經(jīng)濟發(fā)展的實踐都充分表明，制度創(chuàng)新是一個企業(yè)、一個地區(qū)乃至一個國家經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的基本前提。國家創(chuàng)新體系通過調(diào)整制度來安排和協(xié)調(diào)經(jīng)濟主體利益關系，有效刺激和規(guī)范各類經(jīng)濟主體的創(chuàng)新行為，為經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展不斷注入新的活力。 本文主要方法是馬克思主義理論

12、的分析方法，運用馬克思主義的最新發(fā)展科學發(fā)展觀來解釋自主創(chuàng)新，運用新型工業(yè)化道路理論來闡述企業(yè)如何進行自主創(chuàng)新。本文整體上的論述結構體現(xiàn)了理論與實際相結合的研究方法。在前半部分針對自主創(chuàng)新的理論和爭論做了疏理和分析，而后半部分則采用了理論研究提出的分析框架和研究方法，對我國構建國家創(chuàng)新體系，提高自主創(chuàng)新能力這一實際問題進行分析與評價，并據(jù)此對提出了相應的建議。本文立足經(jīng)濟學分析，但同時也綜合運用了政治經(jīng)濟學、西方經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學、創(chuàng)新

13、經(jīng)濟學、技術經(jīng)濟學、公共經(jīng)濟學的方法和模型。主要的創(chuàng)新在于還融入了社會學、科學學、科學史、自然科學哲學、技術經(jīng)濟學、生產(chǎn)力經(jīng)濟學以及自然辯證法等學科的知識。本文不是孤立地去看問題，而是運用現(xiàn)代科學系統(tǒng)論的方法研究問題。分析了自主創(chuàng)新理論的難點，定義和明確了相關概念，運用系統(tǒng)論的相關知識，構建了國家創(chuàng)新體系的架構，特別是對原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新進行了系統(tǒng)分析。 第一章是緒論部分：主要說明論文的研究背景、意義以及論文

14、的主要內(nèi)容和研究框架。 第二章為國內(nèi)外自主創(chuàng)新理論的研究綜述：重點是針對研究的對象綜述了國內(nèi)外關于自主創(chuàng)新特別是國家創(chuàng)新體系的各種理論以及國內(nèi)知名學者、相關研究者關于自主創(chuàng)新的理論爭論與探索。此外還界定了創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、國家創(chuàng)新體系等一系列文中要用到的概念，歸納了其具備的特征。 第三章提出了國家自主創(chuàng)新體系的概念、模型和意義第四章分析我國國家自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀。這部分主要是有自主創(chuàng)新體制僵化落后、企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強、產(chǎn)學研