自主創(chuàng)新理論研究——構(gòu)建中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系.pdf

1、改革開(kāi)放以來(lái)，我們大量引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但由于缺乏核心技術(shù)，缺少自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我國(guó)仍主要靠廉價(jià)勞動(dòng)力、資源消耗、土地占用和優(yōu)惠政策贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中仍處于低端位置。隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，一些新的問(wèn)題和矛盾開(kāi)始凸顯：隨著勞動(dòng)力成本的逐步提高，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)也將逐步喪失，我國(guó)越來(lái)越難以從單純的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)中獲得應(yīng)有的利益。由于缺乏核心技術(shù)，我國(guó)企業(yè)不得不將每部國(guó)產(chǎn)手機(jī)售價(jià)的20％、計(jì)算機(jī)售價(jià)的

2、30％、數(shù)控機(jī)床售價(jià)的20％-40％支付給國(guó)外專(zhuān)利持有者。由于我們產(chǎn)品的利潤(rùn)率過(guò)低，廣大勞動(dòng)者的工資水平也很難得到提高，從而使得擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展等國(guó)家重大戰(zhàn)略難以順利實(shí)現(xiàn)。一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域正在表現(xiàn)出一定程度的對(duì)外技術(shù)依賴(lài)，大到飛機(jī)、汽車(chē)、制造裝備，小到服裝、日化用品，國(guó)外品牌和技術(shù)主導(dǎo)的格局日益顯現(xiàn)。在WTO規(guī)則下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)貿(mào)易壁壘和反傾銷(xiāo)已成為我國(guó)眾多企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)所面臨的重大障礙。 自主創(chuàng)新是科學(xué)發(fā)展觀的重要

3、內(nèi)涵，它所闡述的絕不是簡(jiǎn)單的技術(shù)來(lái)源問(wèn)題，也不是一種政治口號(hào)，而是具有明顯時(shí)代特征的發(fā)展戰(zhàn)略層面的一個(gè)重要核心理念。自主創(chuàng)新就是自己主導(dǎo)的創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是掌握發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)、主動(dòng)權(quán)，增強(qiáng)未來(lái)發(fā)展的選擇空間。 創(chuàng)新：英文Innovation起源于十五世紀(jì)，根據(jù)韋伯斯特詞典的解釋?zhuān)袃蓪右馑迹阂皇侵感碌乃枷搿⒎椒ê凸ぞ?；二是指引入一個(gè)新的東西。可見(jiàn)創(chuàng)新是一種主體建構(gòu)性活動(dòng)。創(chuàng)新源于實(shí)踐，它是人的本質(zhì)力量的直接展現(xiàn)，它生長(zhǎng)、擴(kuò)展

4、并深化于歷史實(shí)踐之中，最終服務(wù)于實(shí)踐。創(chuàng)新，從本質(zhì)上說(shuō)，就在于促進(jìn)主體發(fā)展、完善并使主體更美好。而“創(chuàng)新理論”(Innovation Theory)的出現(xiàn)，則是在20世紀(jì)上半葉，由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國(guó)哈佛大學(xué)教授約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特所提出。“創(chuàng)新”從最一般的意義上來(lái)理解，就是打破現(xiàn)狀，創(chuàng)造出新的東西。創(chuàng)新有很多種，不同的領(lǐng)域、不同的學(xué)科對(duì)創(chuàng)新有不同的理解。在科技界，科學(xué)家講創(chuàng)新，一般講的是在科研工作中要有新的發(fā)現(xiàn)、新的探索，要取

5、得新的成績(jī)和一些突破性的成果。在政治領(lǐng)域，江澤民同志曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，“創(chuàng)新是民族的靈魂，是國(guó)家發(fā)展的不竭動(dòng)力”，政治家講的創(chuàng)新，在這里是指的一種文化、一種民族的精神。而在企業(yè)家眼中，創(chuàng)新更看重的是其帶來(lái)的市場(chǎng)價(jià)值。 創(chuàng)新不僅僅是一個(gè)技術(shù)上的概念，在熊彼特看來(lái)它更應(yīng)該是一個(gè)經(jīng)濟(jì)上的概念。他認(rèn)為從技術(shù)上以及從經(jīng)濟(jì)上考慮，生產(chǎn)意味著在我們力所能及的范圍內(nèi)把東西和力量組合起來(lái)。每一種生產(chǎn)方法都意味著某種這樣的特定組合。而當(dāng)技術(shù)因素同經(jīng)濟(jì)因素沖

6、突時(shí)，它總得屈服。經(jīng)濟(jì)的邏輯勝過(guò)技術(shù)的邏輯。因此，單純技術(shù)上的創(chuàng)新對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是沒(méi)有太多意義的。 熊彼特開(kāi)創(chuàng)了創(chuàng)新理論。其后，學(xué)者們又從其它角度對(duì)創(chuàng)新的定義進(jìn)行了發(fā)展。著名的管理大師彼得·德魯克認(rèn)為，“創(chuàng)新并非必需在技術(shù)方面，創(chuàng)新的行動(dòng)就是賦予資源以創(chuàng)造財(cái)富的新能力”。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)1997年在其所發(fā)表的《國(guó)家創(chuàng)新體系》的報(bào)告指出，“創(chuàng)新是不同主體和機(jī)構(gòu)間復(fù)雜的互相作用的結(jié)果。技術(shù)變革并不以一個(gè)完美的線性方

7、式出現(xiàn)，而是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的互相作用和反饋的結(jié)果?！?面對(duì)全球激烈的競(jìng)爭(zhēng)，不論是發(fā)展中國(guó)家或發(fā)達(dá)國(guó)家都感受到競(jìng)爭(zhēng)的壓力；對(duì)發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)追趕或是科技創(chuàng)新上而言，希望能與發(fā)達(dá)國(guó)家面對(duì)全球激烈的競(jìng)爭(zhēng)，不論是發(fā)展中國(guó)家或發(fā)達(dá)國(guó)家都感受到競(jìng)爭(zhēng)的壓力；對(duì)發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)追趕或是科技創(chuàng)新上而言，能與發(fā)達(dá)國(guó)家抗衡，已成為無(wú)休止的競(jìng)賽。西方發(fā)達(dá)國(guó)家肯定不愿意看到自己的優(yōu)勢(shì)被發(fā)展中國(guó)家特別是中國(guó)所縮小和取代，它們?cè)诩夹g(shù)上對(duì)我國(guó)的封鎖和遏制，

8、所以我們把科技發(fā)展的希望寄托在技術(shù)引進(jìn)上是很危險(xiǎn)的。我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入可以更多地依靠創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段，但與發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)相比還有較大差距。總體上講，我們整體創(chuàng)新能力不高，缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力和機(jī)制，企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)。所以我們必須得自主創(chuàng)新，引進(jìn)只能縮小差距，創(chuàng)新才能締造未來(lái)。面對(duì)有可能威脅到人類(lèi)未來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展甚至生存的形勢(shì)，70年代以來(lái)，國(guó)際社會(huì)開(kāi)始對(duì)產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)的工業(yè)化發(fā)展道路、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式進(jìn)行反思

9、和批評(píng)，并在80年代形成了著名“可持續(xù)發(fā)展觀”。我國(guó)建立國(guó)家創(chuàng)新體系，是適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)需要，本質(zhì)上不同于傳統(tǒng)工業(yè)化道路的一種全新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)體系。它在強(qiáng)調(diào)用創(chuàng)新和集約化經(jīng)營(yíng)取代“粗放式”生產(chǎn)中以規(guī)模增長(zhǎng)和絕對(duì)量作為評(píng)定唯一指標(biāo)的同時(shí)，將國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展放在了可持續(xù)發(fā)展的高度上因此必須把根基深深扎根在可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略要求上，使國(guó)家創(chuàng)新體系的作用得以真正發(fā)揮。 本文的研究目標(biāo)是澄清目前許多人對(duì)自主創(chuàng)新問(wèn)題認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，認(rèn)真探討我國(guó)在自主創(chuàng)新

10、中所遇到的困境和問(wèn)題，全面把握自主創(chuàng)新的重大意義和作用正確認(rèn)識(shí)自主創(chuàng)新理論的主要問(wèn)題，提出構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)、增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力應(yīng)該成為我國(guó)首要國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)。分析國(guó)家創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、內(nèi)涵等方面，進(jìn)而提出構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系的政策建議。 國(guó)家創(chuàng)新體系泛指一個(gè)國(guó)家整合創(chuàng)新要素所構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。國(guó)家創(chuàng)新體系是一個(gè)完整、開(kāi)放的體系，是若干要素按一定關(guān)系組成的網(wǎng)絡(luò)。國(guó)家創(chuàng)新體系是一個(gè)復(fù)雜的巨系統(tǒng)，涉及的不僅僅是科技

11、界，還包括經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、社會(huì)，政治和教育等諸多方面。國(guó)家創(chuàng)新體系理論用來(lái)解釋為什么有些國(guó)家的創(chuàng)新活力一直充沛，而有些國(guó)家則不然。從根本上講國(guó)家創(chuàng)新體系是一種制度安排。國(guó)際上經(jīng)濟(jì)理論研究和各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐都充分表明，制度創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)、一個(gè)地區(qū)乃至一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的基本前提。國(guó)家創(chuàng)新體系通過(guò)調(diào)整制度來(lái)安排和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)主體利益關(guān)系，有效刺激和規(guī)范各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新行為，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展不斷注入新的活力。 本文主要方法是馬克思主義理論

12、的分析方法，運(yùn)用馬克思主義的最新發(fā)展科學(xué)發(fā)展觀來(lái)解釋自主創(chuàng)新，運(yùn)用新型工業(yè)化道路理論來(lái)闡述企業(yè)如何進(jìn)行自主創(chuàng)新。本文整體上的論述結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了理論與實(shí)際相結(jié)合的研究方法。在前半部分針對(duì)自主創(chuàng)新的理論和爭(zhēng)論做了疏理和分析，而后半部分則采用了理論研究提出的分析框架和研究方法，對(duì)我國(guó)構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，提高自主創(chuàng)新能力這一實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，并據(jù)此對(duì)提出了相應(yīng)的建議。本文立足經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，但同時(shí)也綜合運(yùn)用了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新

13、經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和模型。主要的創(chuàng)新在于還融入了社會(huì)學(xué)、科學(xué)學(xué)、科學(xué)史、自然科學(xué)哲學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)以及自然辯證法等學(xué)科的知識(shí)。本文不是孤立地去看問(wèn)題，而是運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)系統(tǒng)論的方法研究問(wèn)題。分析了自主創(chuàng)新理論的難點(diǎn)，定義和明確了相關(guān)概念，運(yùn)用系統(tǒng)論的相關(guān)知識(shí)，構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新體系的架構(gòu)，特別是對(duì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新進(jìn)行了系統(tǒng)分析。 第一章是緒論部分：主要說(shuō)明論文的研究背景、意義以及論文

14、的主要內(nèi)容和研究框架。 第二章為國(guó)內(nèi)外自主創(chuàng)新理論的研究綜述：重點(diǎn)是針對(duì)研究的對(duì)象綜述了國(guó)內(nèi)外關(guān)于自主創(chuàng)新特別是國(guó)家創(chuàng)新體系的各種理論以及國(guó)內(nèi)知名學(xué)者、相關(guān)研究者關(guān)于自主創(chuàng)新的理論爭(zhēng)論與探索。此外還界定了創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、國(guó)家創(chuàng)新體系等一系列文中要用到的概念，歸納了其具備的特征。 第三章提出了國(guó)家自主創(chuàng)新體系的概念、模型和意義第四章分析我國(guó)國(guó)家自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀。這部分主要是有自主創(chuàng)新體制僵化落后、企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、產(chǎn)學(xué)研