原始性創(chuàng)新的理論與實證研究.pdf

1、當今，原始性創(chuàng)新孕育著科學(xué)技術(shù)質(zhì)的變化和發(fā)展，是一個民族對人類文明進步做出貢獻的重要體現(xiàn)，也是當今世界科技競爭的制高點。在我國現(xiàn)階段實現(xiàn)跟蹤模仿為主向自主創(chuàng)新為主的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變過程中，從理論和實證兩方面為我國原始性創(chuàng)新活動提供科學(xué)而適用的指導(dǎo)，有著重要而深遠的意義。 本文是在科學(xué)技術(shù)論、系統(tǒng)論、協(xié)同學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科理論的基礎(chǔ)上進行的，因此，在闡述了這些理論的起源、發(fā)展、基本原理及主要觀點后，提出在科學(xué)技術(shù)論的指導(dǎo)下，要把發(fā)展科

2、學(xué)技術(shù)作為國家的戰(zhàn)略，要大力推進科技自主創(chuàng)新研究，并牢牢把握科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟、社會協(xié)調(diào)發(fā)展的原則，實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟、社會的良性循環(huán)；在系統(tǒng)論的指導(dǎo)下，原始性創(chuàng)新管理要系統(tǒng)、全面地考慮各個方面的聯(lián)系和影響，做好整體的計劃和安排，并且要合理分工，職責分明，具有層次性。在創(chuàng)新研究過程中，要注重集體的協(xié)作配合，讓不同地域、不同行業(yè)系統(tǒng)進行多邊合作，形成資源共享的動態(tài)合作機制；在協(xié)同學(xué)理論的指導(dǎo)下，原始性創(chuàng)新首先要構(gòu)建一定的環(huán)境基礎(chǔ)條件，辟如原始

3、積累等。其次要在核心帶頭人的率領(lǐng)下，否則難以形成系統(tǒng)的巨漲落。當環(huán)境鼓勵達到一定量時，原創(chuàng)系統(tǒng)中各成員協(xié)同合作，從而把原創(chuàng)過程不斷推向成功。在創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的指導(dǎo)下，研究原始性創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟增長的貢獻，探討如何從產(chǎn)權(quán)、市場、企業(yè)和政府等不同層面，實行有效的創(chuàng)新激勵，維護創(chuàng)新主體的權(quán)益，提高科技資源的配置效率。 對原始性創(chuàng)新的內(nèi)涵、類別進行了深入的研究，提出原始性創(chuàng)新是指通過科學(xué)實驗和理論研究探索事物的觀點、結(jié)構(gòu)、運動及其相互作用規(guī)律

4、，或者運用科學(xué)理論解決經(jīng)濟社會發(fā)展中關(guān)鍵的科學(xué)技術(shù)問題過程，分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究兩大類；歸納總結(jié)出原始性創(chuàng)新的五大特征，辟如積累性、不確定性、非共識性、長期性和帶動性等；認為原始性創(chuàng)新具有獨特的影響因素，分為內(nèi)、外兩類因素。內(nèi)在因素有原性積累、核心人物、團隊協(xié)作、原創(chuàng)技巧、科研興趣，外在因素包括創(chuàng)新氛圍、激勵機制等；提出了原始性創(chuàng)新的演化機理，認為原始性創(chuàng)新始于積累，通過國家科學(xué)能力基礎(chǔ)、基礎(chǔ)研究人才、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、個人經(jīng)驗、知識基因

5、的遺傳以及家庭教育等方面的科學(xué)積累，核心人物憑借自己的學(xué)術(shù)造詣，尋求與國家經(jīng)濟社會發(fā)展目標的最佳結(jié)合點，為創(chuàng)新群體做出正確的戰(zhàn)略選擇。在創(chuàng)新過程中，要給創(chuàng)新研究注入強有力的動力，以克服原創(chuàng)新過程的艱辛和漫長。核心人物要帶領(lǐng)創(chuàng)新群體一往無前地向前走，要營造一種寬松的創(chuàng)新文化氛圍，要有很有效的激勵機制，要講究創(chuàng)新技巧，要具備濃厚的科研興趣，還要有團結(jié)協(xié)作的精神。原創(chuàng)成功后要及時進行成果保護，并正確評估創(chuàng)新成果，從而促進原創(chuàng)新活動的良性循環(huán)。

6、 運用科學(xué)技術(shù)論、系統(tǒng)論、協(xié)同學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的原理，對原始性創(chuàng)新過程進行了理論分析。在原始性創(chuàng)新過程的協(xié)同性分析中，認為科學(xué)積累和激勵機制是原始性創(chuàng)新的環(huán)境激勵，創(chuàng)新文化是促進原創(chuàng)系統(tǒng)形成自組織協(xié)同的條件，學(xué)術(shù)帶頭人是原創(chuàng)系統(tǒng)形成巨漲落的激發(fā)力量，團隊協(xié)作是原創(chuàng)系統(tǒng)走向有序的關(guān)鍵；在原始性創(chuàng)新過程的外部性分析中，認為原始性創(chuàng)新的正外部效應(yīng)有創(chuàng)新的規(guī)模報酬效應(yīng)、杰出人才的產(chǎn)出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化效應(yīng)、經(jīng)濟增長的促進效應(yīng)。原始性創(chuàng)新

7、的負外部效應(yīng)是共有資源的日益衰竭、生態(tài)環(huán)境的不斷污染，提出控制原始性創(chuàng)新外部性的創(chuàng)新發(fā)展策略是企業(yè)主導(dǎo)實施應(yīng)用基礎(chǔ)研究類原創(chuàng)、政府主導(dǎo)實施基礎(chǔ)研究類原創(chuàng)。其中，創(chuàng)新正外部效應(yīng)的補償激勵措施是專利制度、風險投資、企業(yè)制度和政府政策，創(chuàng)新負外部效應(yīng)的解決途徑是環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)化、創(chuàng)新研究生態(tài)化；在原始性創(chuàng)新過程的風險分析中，認為原始性創(chuàng)新風險主要存在于項目選擇階段、創(chuàng)新研究階段和成果評價階段，并詳細分析了風險因素，提出應(yīng)建立原始性創(chuàng)新風險的預(yù)警

8、和監(jiān)控體系，在風險預(yù)警的基礎(chǔ)上，根據(jù)原始性創(chuàng)新的特點，采用流程圖分析法或事故樹分析法，進行風險識別、估測，采取風險回避、風險控制、風險轉(zhuǎn)移、風險分攤和風險承受等方法進行風險應(yīng)對；在原始性創(chuàng)新過程的制度分析中，認為原始性創(chuàng)新的正式制度由法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、規(guī)范性文件等構(gòu)成，非正式制度是人們在原創(chuàng)過程中逐漸形成的價值觀念、行為規(guī)范、文化傳統(tǒng)、倫理道德、習(xí)俗習(xí)慣等。在原始性創(chuàng)新制度功能分析的基礎(chǔ)上，認為原始性創(chuàng)新非正式制度是正式制度的基礎(chǔ)

9、和必要補充，正式制度為非正式制度的穩(wěn)定提供保障，提出原始性創(chuàng)新有效制度的構(gòu)建原則是優(yōu)先明晰可交易產(chǎn)權(quán)、注重制度激勵效應(yīng)、努力降低交易成本等。 運用多層次灰色關(guān)聯(lián)綜合評價法，遵循可比性、規(guī)范性、非相容性、定量與定性相結(jié)合的原則，自行構(gòu)建了一套原始性創(chuàng)新能力的評價指標體系，采用德爾菲專家法，從科技基礎(chǔ)、科技投入、科技產(chǎn)出、環(huán)境支撐等四個方面，確定了三十個三級指標，對我國若干具有原創(chuàng)能力的省(市)，辟如北京、上海、江蘇、浙江、廣東、福

10、建等六省(市)進行了定量比較分析。在原始性創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟增長的貢獻分析中，提出了原始性創(chuàng)新投入貢獻率的模型，對我國若干省(市)原始性創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟增長的貢獻進行了粗略計量，認為原始性創(chuàng)新對地區(qū)發(fā)展作用顯著，地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重識原始性創(chuàng)新，但地區(qū)進行原始性創(chuàng)新不宜齊頭并進，要符合地區(qū)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及特色，為我國原始性創(chuàng)新研究提供了一些啟示。 在創(chuàng)新相關(guān)理論的支持下，采用實證分析方法，主要選取了我國IT產(chǎn)業(yè)、材料產(chǎn)業(yè)、化工產(chǎn)業(yè)、家用電器產(chǎn)業(yè)