第一章貿(mào)易術(shù)語-同濟大學(xué)

1、國際貿(mào)易理論部分同濟大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院,第一章 國際貿(mào)易概述第一節(jié) 國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展一、國際貿(mào)易產(chǎn)生的基本條件二、世界貿(mào)易發(fā)展進程 1. 古代的世界貿(mào)易： “地區(qū)間貿(mào)易” 2. 地理大發(fā)現(xiàn)對世界貿(mào)易的影響： 開始了真正意義上的“世界貿(mào)易” 3. 工業(yè)革命后的世界貿(mào)易： 出現(xiàn)了前所未有的大發(fā)展 改變了世界貿(mào)易中的產(chǎn)品結(jié)構(gòu),4、戰(zhàn)后世界貿(mào)易的迅速發(fā)展（1）戰(zhàn)后世界貿(mào)易飛速發(fā)展的原

2、因：戰(zhàn)后較長的和平時期 戰(zhàn)后出現(xiàn)的第三次科技革命和90年代信息產(chǎn)業(yè)革命 經(jīng)濟發(fā)展帶來的收入增長促進了消費結(jié)構(gòu)的變化 戰(zhàn)后國際經(jīng)濟秩序的改善,（2）二次大戰(zhàn)后的國際貿(mào)易有以下主要變化國際貿(mào)易中工業(yè)制成品的比重大大增加 服務(wù)貿(mào)易迅速發(fā)展，成為國際貿(mào)易中重要組成部分 發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易成為主要的貿(mào)易流向，“北北貿(mào)易”取代“南北貿(mào)易” 成為主要的貿(mào)易模式 區(qū)域性自由貿(mào)易迅速發(fā)展,戰(zhàn)后世界貿(mào)易（出口）發(fā)展情況 （1950年-20

3、00年，10億美元）,三、中國的對外貿(mào)易發(fā)展 1. 中國古代對外貿(mào)易的輝煌篇章： 漢、唐、元2. 中國近代史上的閉關(guān)自守：明清3. 西方列強迫使下的對外開放4. 1949年后的中國對外貿(mào)易,戰(zhàn)后中國貿(mào)易發(fā)展情況（1950年-2001年，億美元）,第二節(jié)： 國際貿(mào)易的基本概念國際貿(mào)易的定義：（1）傳統(tǒng)定義：狹義——國與國之間的商品（貨物）交換活動；廣義——狹義的商品的交換＋勞務(wù)（服務(wù)）。交換（服務(wù)的提供與接受）：與商

4、品貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)，如運輸、保險、結(jié)算；與商品貿(mào)易直接聯(lián)系的（即不是為完成商品交易而發(fā)生的服務(wù)貿(mào)易）即旅游、技術(shù)。（2）現(xiàn)代定義（國際經(jīng)濟學(xué)）：商品、服務(wù)的國際交換＋生產(chǎn)要素跨國流動（要素流動可替代商品流動；要素流動會影響一國的國際收支，即資本項目、勞工匯款等）,一、國際貿(mào)易與對外貿(mào)易聯(lián)系 都是指越過國界所進行的貨物與服務(wù)的交換活動。區(qū)別 觀察的角度不同 一般與個別、整體與局部的關(guān)系,二、對外貿(mào)易額與對外貿(mào)易量

5、進口額、出口額、世界進口總額(CIF)、世界出口總額(FOB)、世界進出口總額、世界貿(mào)易額對外貿(mào)易額（值），是指以貨幣金額表示的一國一定時期內(nèi)的對外貿(mào)易規(guī)模，它由一國一定時期內(nèi)的出口貿(mào)易額和進口貿(mào)易額構(gòu)成。對外（國際）貿(mào)易量以不變價格表示的對外貿(mào)易額，由于已經(jīng)剔除了價格變動的影響，單純反映貿(mào)易實際數(shù)量的變化，被稱為對外（國際）貿(mào)易量。公式：貿(mào)易量 = 進出口額／進出口價格指數(shù)； 價格指數(shù) = 報告期價格／基期價格·

6、;100,對外貿(mào)易量的計算實例1 1990年世界出口總額為34235億美元，1996年世界出口總額51607億美元，若以1990年為基期，1996年的出口價格指數(shù)是108，試計算1996年的出口貿(mào)易量。解：1990年為基期，則1996年的出口貿(mào)易量=（51607/108）×100=477841996年的出口貿(mào)易額指數(shù)=51607/34235=151%1996年的出口貿(mào)易量指數(shù)=47784/34235=139%即

7、與1990年相比，國際貿(mào)易名義上增長了51%，實際上增長了39%。,對外貿(mào)易量的計算實例2 1978年我國貨物出口總額為97.5億美元，1999年的出口總額為1949.3億美元，若以1978年為基期，我國1999年出口價格指數(shù)是359.8，試計算1999年的出口貿(mào)易量。 請同學(xué)們自己求解。,三、貿(mào)易差額一定時期內(nèi)一國出口總額與進口總額之間的差額。貿(mào)易順差，出超，盈余（凈出口）貿(mào)易逆差，入超，赤字（凈進口）

8、貿(mào)易平衡。貿(mào)易差額狀況對一國宏觀經(jīng)濟的利弊影響,四、對外貿(mào)易與國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)各類商品貿(mào)易額在總貿(mào)易額中所占比重國際貿(mào)易商品可分為初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品DC：出口以制成品為主，進口以初級產(chǎn)品為主，且出口呈多元化結(jié)構(gòu)，貿(mào)易條件改善LDC：進口以制成品為主，出口以初級產(chǎn)品為主，且出口呈單一結(jié)構(gòu)，貿(mào)易條件惡化,五、對外貿(mào)易與國際貿(mào)易地理方向 國際貿(mào)易地理方向是指國際貿(mào)易的地區(qū)分布和商品流向，也就是各個地區(qū)、各個國家在國際貿(mào)易中所占的

9、地位。 國際貿(mào)易地理方向也稱為國際貿(mào)易地區(qū)分布，通常是用它們的出口貿(mào)易額（或進口貿(mào)易額）占世界出口貿(mào)易額（或世界進口貿(mào)易額）的比重來表示。 對一國來說，對外貿(mào)易的地區(qū)分布和地理方向指一國進出口商品從哪里來、到哪里去的分布情況，它表明該國同世界各個地區(qū)和國家的經(jīng)濟貿(mào)易的聯(lián)系程度。,六、對外貿(mào)易依存度 對外貿(mào)易依存度也叫對外貿(mào)易系數(shù)，是一國對外貿(mào)易總額（出口額和進口額之和）在該國國民生產(chǎn)總值（或國內(nèi)生產(chǎn)總值）中所占的比重。對外貿(mào)易依

10、存度可以分為出口貿(mào)易依存度和進口貿(mào)易依存度。 外向型、小國型 依存度大自主型、大國型 依存度小“進口替代”模式與“出口導(dǎo)向”模式之爭,七、直接貿(mào)易、間接貿(mào)易與轉(zhuǎn)口貿(mào)易直接貿(mào)易（Direct Trade）：商品生產(chǎn)國（地區(qū)）與商品消費國（地區(qū)）直接賣買商品的行為。間接貿(mào)易（Indirect Trade）：商品生產(chǎn)國（地區(qū)）與商品消費國（地區(qū)）通過第三國（地區(qū)）進行商品賣買的行為。轉(zhuǎn)口貿(mào)易（Transit Tr

11、ade/Entrepot Trade）：商品生產(chǎn)國（地區(qū)）與商品消費國（地區(qū)）通過第三國（地區(qū)）進行的貿(mào)易，對第三國（地區(qū)）來講，就是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。轉(zhuǎn)口貿(mào)易可以直接運送，直接貿(mào)易也可以間接運輸,進口、出口、轉(zhuǎn)口貿(mào)易的圖示：,轉(zhuǎn)口貿(mào)易和過境貿(mào)易的區(qū)別過境貿(mào)易中第三國不直接參與商品交易，而轉(zhuǎn)口貿(mào)易則需由第三國轉(zhuǎn)口商完成交易手續(xù)；過境貿(mào)易只收取少量手續(xù)費；轉(zhuǎn)口貿(mào)易則有一個正常的商業(yè)加價。,第三節(jié)：對外貿(mào)易的作用和影響降低生產(chǎn)成本，提高利

12、潤率獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，提高利潤率破除壟斷，產(chǎn)生競爭促進效果提高勞動生產(chǎn)率帶動相關(guān)部門的經(jīng)濟發(fā)展，產(chǎn)生前向連鎖和后向連鎖效應(yīng)對外貿(mào)易是世界各國對外經(jīng)濟關(guān)系的核心對外貿(mào)易是國際經(jīng)濟傳遞的重要渠道,國民經(jīng)濟連鎖效應(yīng)國民經(jīng)濟各部門之間存在著一種投入產(chǎn)出聯(lián)系，在一些部門的個別投資可以通過產(chǎn)業(yè)間的“連鎖效應(yīng)”傳遞到別的部門，誘發(fā)其他部門的投資。后向連鎖：一個部門增長時，會創(chuàng)造對某些投入增加的需求，刺激有關(guān)投入品的投資和生產(chǎn)。前向連

13、鎖：一個部門增長時，形成對其他部門的供給增加，刺激進一步加工的投資和生產(chǎn)。消費連鎖：出口擴大增加收入，以及有關(guān)消費品部門發(fā)展。社會資本連鎖：出口產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求改善基礎(chǔ)設(shè)施，改善了的基礎(chǔ)設(shè)施有可降低出口產(chǎn)品成本，并為其他部門提供就業(yè)機會。,國際經(jīng)濟傳遞（1）：乘數(shù)聯(lián)系,一國產(chǎn)出變化通過影響進口（同時即是外國 的出口）從而影響外國的產(chǎn)出,國際經(jīng)濟傳遞（2）：貨幣聯(lián)系,一國的貨幣政策（提高利率）具有很強的影響 匯率和凈出口的作用

14、，從而影響外國的匯率和 利率。,國際經(jīng)濟傳遞（3）：儲蓄和投資聯(lián)系,一國財政緊縮（減少赤字）使儲蓄增加，利率降 低，匯率降低，也使得外國的利率降低，最終影響投資。但要注意外國儲蓄增加在此對投資的影響是不確定 的：Ib會增加，但Xb可能下降。因為通常是Xa的上升會使Xb下降。,思考題,1.什么是國際貿(mào)易？2.貿(mào)易差額對經(jīng)濟有什么影響？3.國際服務(wù)貿(mào)易包含哪些形式？主要含義是什么？4.貿(mào)易條件的表達(dá)方式有哪些？5.

15、國際貿(mào)易理論的演變可以分為哪些發(fā)展階段？,第二章 古典國際貿(mào)易理論,內(nèi)容安排2.1 早期的貿(mào)易思想2.2 重商主義2.3 絕對成本理論2.4 比較成本理論2.5 相互需求理論,第一節(jié)：早期的貿(mào)易思想,一、 早期的分工交換思想《伊利亞特》和《奧德賽》二、柏拉圖關(guān)于分工和交換的論述(Plato，公元前427－347年)三、宗教神學(xué)中的國際貿(mào)易思想,一、早期的分工交換思想,國際貿(mào)易思想的起源和發(fā)展可以追溯到出現(xiàn)分

16、工交換思想的古羅馬古希臘時代。荷馬的兩部史詩《伊利亞特》和《奧德賽》中就已經(jīng)記述過，一個女奴隸等于四條公牛，一個銅制的三角鼎等于二十條公牛等。荷馬史詩中間接表現(xiàn)出來的經(jīng)濟思想，就反映出當(dāng)時人們已經(jīng)意識到交換的好處。,二、柏拉圖論分工和交換,古希臘思想家，(Plato，公元前427－347年)在柏拉圖的城邦國時代，每個城邦的經(jīng)濟都相對單一，需要與別的城邦進行交換以獲取必要的資源和商品。柏拉圖強調(diào)，每一個人都有多方面的需求，但是人們生來卻

17、只具有某種才能，因此一個人不能無求于他人而自足自立，而不得不有待于互助。他進一步指出，一人而為多數(shù)之事，不如一人專心于一事。如果一個人專門作一種和他性情相近之事，他所生產(chǎn)出來的必定較優(yōu)和較多。所以，一國中應(yīng)該有專門從事各行各業(yè)的人。,三、宗教神學(xué)中的國際貿(mào)易思想,公元前4世紀(jì)的利巴涅斯(Libanius)寫到：“上帝沒有把所有的產(chǎn)品都贈給地球的每個部分，但他把禮物分布在不同的地區(qū)，到頭來人們會力求建立起地區(qū)之間的社會關(guān)系，因為他們需要互

18、相幫助。上帝使貿(mào)易產(chǎn)生，從而使所有的人都能共同享受地球上的果實，而無論這些果實是在何處生產(chǎn)的?！崩湍购退淖冯S者提出了地理位置不同造成的產(chǎn)品不同。這種觀點在17世紀(jì)以后被擴展到生產(chǎn)要素稟賦、氣候、技能以及偏好不同所產(chǎn)生的不同優(yōu)勢。到了20世紀(jì)，則進一步發(fā)展成為赫克歇爾－俄林的貿(mào)易理論。,第二節(jié)：重商主義,“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”

19、 ——恩格斯,一、背景知識,重商主義經(jīng)濟學(xué)時代:14世紀(jì)末到18世紀(jì),這一時期正是資本主義經(jīng)濟的資本原始積累階段。重商主義產(chǎn)生的時代背景： “葡萄牙人在非洲海岸、印度及整個遠(yuǎn)東地區(qū)搜尋著黃金；黃金這兩個字變成了驅(qū)使西班牙人遠(yuǎn)渡大西洋的符咒；黃金也是白種人剛踏上新發(fā)現(xiàn)的海岸時所追求的頭一項重要的東西” 。,二、重商主義的貿(mào)易觀點,貨幣（金銀）是財富的唯一形態(tài)，貨幣的多寡作為衡量一國財富的標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)貿(mào)易不會增加整個社會財富的總量，因

20、為國內(nèi)貿(mào)易是由一部分人支付貨幣給另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失 ；國際貿(mào)易可以改變一國的財富總量。一國可以通過出口本國產(chǎn)品從國外獲取貨幣從而使國家變富，但同時也會由于進口外國產(chǎn)品造成貨幣輸出從而使國家喪失財富。一國要使財富的絕對量增加，必須要在對外貿(mào)易中保持出口大于進口。,三、重商主義的兩個發(fā)展階段,重商主義的發(fā)展可分兩個階段：從15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉為早期重商主義，16世紀(jì)下半期到18世紀(jì)為晚期重商主義。,（一）早期重

21、商主義,代表人物：斯塔福（William Stafford）政策主張：強調(diào)絕對的貿(mào)易順差，主張多賣少買或不買，要保持每一筆交易和對每一個國家的貿(mào)易都實現(xiàn)順差。采取行政手段，控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。早期重商主義者的這種思想被稱為貨幣平衡論。,（二）晚期重商主義,代表人物：托馬斯.孟(Thomas Mun )政策主張：在一定時期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以。不一定要求對

22、所有國家都保持貿(mào)易順差，允許對某些地區(qū)的貿(mào)易逆差，只要在對外貿(mào)易的總額保持出口大于進口（順差）即可。因此，晚期重商主義的思想被稱為貿(mào)易平衡論。國內(nèi)金銀太多還會造成物價上漲，出口減少，影響貿(mào)易差額。因此認(rèn)為保存金銀的最好辦法是輸出金銀，用來從事更多的國際貿(mào)易。這不但不會使金銀消失，而且使金銀增加?，F(xiàn)在的輸出是為了將來更多的輸入，這就是晚期重商主義“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”的精辟結(jié)論。,四、重商主義的主要缺陷,金銀是財富的惟一形態(tài)；財

23、富都是在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生的； 國際貿(mào)易是一種“零和游戲”，一方得益必定是另一方受損，出口者從貿(mào)易中獲得財富，而進口則減少財富。,第三節(jié)：絕對成本理論,絕對成本理論18世紀(jì)的英國古典經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1723－1790）1776年，《國富論》An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations 第一次把經(jīng)濟科學(xué)所有主要領(lǐng)域的一

24、切經(jīng)濟知識歸結(jié)成一個統(tǒng)一和完整的體系。,1723年6月5日，出生于蘇格蘭。1790年7月，斯密逝世于愛丁堡，享年68歲。 1776年3月9日，經(jīng)濟學(xué)巨著《國富論》問世，標(biāo)志著政治經(jīng)濟學(xué)成為一門獨立的學(xué)科 ?！秶徽摗费芯控敻坏钠鹪醇捌洚a(chǎn)生和增長的條件。該書的中心思想是基于人性論和自利心的自由放任思想，即經(jīng)濟自由主義思想 。,經(jīng)濟學(xué)之父---亞當(dāng)·斯密,斯密的“看不見的手”,亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，推動人類進步的主要力量是

25、自私利已的動機，全部人類行為都源于自我保存這一本能。因此，自私自利和雄心勃勃不是惡而是善，它指引人類努力勞動并導(dǎo)致經(jīng)濟繁榮。在亞當(dāng)·斯密看來，國家應(yīng)該最低限度地保持它對經(jīng)濟活動的干預(yù)，以便使個人及社會福利達(dá)到最大限度。保證資源得到最有效使用的機制就是市場這只看不見的手。,一、絕對成本論的論證步驟,,分工的原則是各自集中生產(chǎn)具有優(yōu)勢的產(chǎn)品,二、舉例說明,1. 基本假設(shè)2*2*1兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動生

26、產(chǎn)率的絕對差異；給定生產(chǎn)要素（勞動）供給。要素可以在國內(nèi)不同部門流動但不能在國家之間流動。規(guī)模報酬不變。完全競爭市場。各國生產(chǎn)的產(chǎn)品價格都等于生產(chǎn)成本，無經(jīng)濟利潤。無運輸成本和貿(mào)易障礙；兩國之間的貿(mào)易是平衡的。,2、論證過程我們假設(shè)兩個國家是英國和葡萄牙，他們都生產(chǎn)葡萄酒和毛呢兩種產(chǎn)品，設(shè)單位產(chǎn)品兩國所需投入的勞動量如下。,分工后,交換后,自給自足和自由貿(mào)易的福利比較,分工和貿(mào)易后總產(chǎn)出：2.7單位毛呢+2.375單位酒

27、消費量：英國：1.7單位毛呢+1單位酒葡萄牙：1單位毛呢+1.375單位酒,分工和貿(mào)易前總產(chǎn)出：2單位毛呢+2單位酒消費量：英國：1單位毛呢+1單位酒葡萄牙：1單位毛呢+1單位酒,3、貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ),技術(shù)差別 ?勞動生產(chǎn)率差別 ?生產(chǎn)成本差別? 商品價格的差別 ?國際貿(mào)易生產(chǎn)技術(shù)的絕對差別導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率的差別，從而導(dǎo)致生產(chǎn)成本以至商品價格的不同。這就是貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。,4、評 價,（1）進步意義：現(xiàn)實積極作

28、用：反對重商主義；首次揭示國際分工和國際貿(mào)易之利益。（2）局限性不帶有普遍意義，無法解釋沒有絕對成本優(yōu)勢時貿(mào)易產(chǎn)生的原因只能解釋發(fā)展水平相近的國家之間的貿(mào)易，卻無法為絕對先進和絕對落后的國家之間的貿(mào)易提供合理的理論基礎(chǔ)。因此具有一定的局限性。,第四節(jié) 比較成本理論,“如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢理論一定能夠奪得桂冠。” ---薩繆爾森,一、 理論產(chǎn)生的背景,1815年，英國實施《谷物法》，禁止糧食進口；

29、圍繞《谷物法》存廢展開的激烈論爭；既然英國能比他國更便宜地生產(chǎn)糧食，何需進口？李嘉圖1817年出版《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》，他建立起了以“勞動價值論”為基礎(chǔ)，以分配為中心的理論體系，并提出了“比較成本”的貿(mào)易分工思想。,二、李嘉圖的分析切入點,李嘉圖敏銳地發(fā)現(xiàn)，斯密的絕對成本論在解決下列問題時將面臨兩難困境：如果一個國家在兩種商品或者所有商品的生產(chǎn)成本上都處于絕對劣勢地位，那么國際貿(mào)易還能否發(fā)生呢?如果能，那么國際貿(mào)易是否對雙方都

30、有利呢?這些問題顯然已經(jīng)超出了斯密理論的范疇。在斯密的理論中，鞋匠有制鞋的絕對優(yōu)勢，裁縫有做衣服的絕對優(yōu)勢，兩者的分工比較明確。但假如兩個人都能制鞋和做衣服，而其中一個在兩種職業(yè)上都比另一個人強，那么應(yīng)該怎樣分工呢?,三、李嘉圖的回答,根據(jù)李嘉圖的理論，這要看兩人在兩種職業(yè)上的勞動生產(chǎn)率相差多少。如果一個人比另一個人在制鞋上強1/3，而在做衣服上強1/5，那么這個較強的人應(yīng)該制鞋而那個較差的人應(yīng)該去做衣服。李嘉圖引語：“如果兩人都能制

31、鞋和帽，其中一個人在兩種職業(yè)上都比另一個人強一些，不過制帽時只強1/5或20%，而制鞋時則強1/3或33%，那么這個較強的人專門制鞋，而那個較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利么?”,四、舉例說明,我們假設(shè)兩個國家是英國和葡萄牙，他們都生產(chǎn)葡萄酒和毛呢兩種產(chǎn)品，設(shè)單位產(chǎn)品兩國所需投入的勞動量如下表所示：,分工后,交換后,自給自足和自由貿(mào)易的福利比較,分工和貿(mào)易前總產(chǎn)出：2單位毛呢+2單位酒消費量：英國：1單位毛呢+1單位酒葡

32、萄牙：1單位毛呢+1單位酒,分工和貿(mào)易前總產(chǎn)出：2.2單位毛呢+2.125單位酒消費量：英國：1.2單位毛呢+1單位酒葡萄牙：1單位毛呢+1.125單位酒,五、模型分析,1. 假設(shè)條件完全競爭的市場結(jié)構(gòu)完全的自由貿(mào)易，不存在運輸費用。不存在規(guī)模經(jīng)濟要素能夠在國家內(nèi)部自由流動，不能跨國流動2×2×1,基本假設(shè),2. 貿(mào)易前國內(nèi)產(chǎn)品交換比例,1國：,2國：,,,,,3、貿(mào)易條件的限定,貿(mào)易條件位

33、于貿(mào)易前兩國國內(nèi)貿(mào)易條件之間是貿(mào)易發(fā)生的必要條件，即滿足：,4. 貿(mào)易利益,,YO,,,,A,B,C,國家2的貿(mào)易利益,國家1的貿(mào)易利益,D,國家2的非貿(mào)易區(qū)間,,,,,,,互利貿(mào)易區(qū)間,國家1的非貿(mào)易區(qū)間,5. 基于最優(yōu)化理論的現(xiàn)代解釋,兩個帶約束條件的最大化問題：,生產(chǎn)可能性邊界與真實收入最大化,,,,,,,,y,o,x,Country 2,Country 1,,,,a,b,c,,,,,6.真實世界收入的最大化,

34、其中A點是所能生產(chǎn)x產(chǎn)品的最大產(chǎn)量；B點為所能生產(chǎn)的y產(chǎn)品的最大產(chǎn)量。由A點開始放棄x產(chǎn)品生產(chǎn)，由2國放棄比較好。,X,,,,,,,,,,R,A,B,Ricardian Point,,,,Y,,,,,,O,六、評價---積極意義,對亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理論的拓展，特別是說明了在各個方面都絕對劣于發(fā)達(dá)國家的發(fā)展中國家也可以參加貿(mào)易，而且能夠獲得利益。比較優(yōu)勢理論提出的比較優(yōu)勢的思想非常深邃，李嘉圖本人只是探索了形成各國比較優(yōu)勢的一個原因

35、，即技術(shù)的差別。影響比較優(yōu)勢的因素有很多，而且比較優(yōu)勢還有一個動態(tài)化的問題。由此，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論為后來的貿(mào)易理論發(fā)展整理出一條清晰的線索，即影響比較優(yōu)勢的因素為何。在此基礎(chǔ)上，先后產(chǎn)生了赫俄理論、動態(tài)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論等，但是這些理論無非是闡明了更多的影響比較優(yōu)勢的因素而已。歷史上曾經(jīng)起過積極作用，如廢除谷物法等。,局限性,靜態(tài)理論，只能說明短期內(nèi)貿(mào)易利益的問題，但是無法將開展國際貿(mào)易同各個國家的經(jīng)濟增長和發(fā)展聯(lián)系起來。假定

36、前提來與現(xiàn)實相去太遠(yuǎn)。李嘉圖未能解決商品的國際交換比例問題預(yù)測了極端的專業(yè)化分工，不符合實際情況忽略國際貿(mào)易對收入分配的影響,第五節(jié)：相互需求理論,穆勒（Mill，1848）《政治經(jīng)濟學(xué)原理》相互需求原理的主要內(nèi)容1、比較成本確定貿(mào)易條件的上下限2、國際需求方程式3、相互需求強度響貿(mào)易利益的分配,一、比較成本確定貿(mào)易條件的上下限,細(xì)棉布 亞麻布 國內(nèi)交換比例英國 10碼

37、 15碼 10:15 德國 10碼 20碼 10:20①確定貿(mào)易格局?②確定兩國交換比例？③結(jié)論：國際交換比例越接近英國內(nèi)交換比例，對德越有利；國際交換比例越接近德國內(nèi)交換比例，對英越有利。,比較成本理論僅論證互利性貿(mào)易的基礎(chǔ)及貿(mào)易利益所在，沒有說明貿(mào)易利益如何分配。因為比較成本理論沒有考慮需求因素，故它只能說明交換比例的范

38、圍，無法說明具體貿(mào)易條件怎樣決定。而要考慮實際交換比例的決定，就不能只看供給，而要把供給和需求結(jié)合起來分析。約翰·穆勒在比較成本論基礎(chǔ)上，著重從需求方面入手，探討國際交換比例的現(xiàn)實決定問題。,二、國際需求方程式,指能使雙方總出口恰好等于其總進口的貿(mào)易條件。它由雙方消費者對對方產(chǎn)品需求所決定。若: 英:17X1000 亞麻布(進口D) 10X1000 細(xì)棉布(出口S) 德:10X1000 細(xì)棉布(進口D)

39、 17X1000 亞麻布(出口S) 可見，貿(mào)易達(dá)到均衡狀態(tài)（實物形態(tài)）現(xiàn)在，英:17X800亞麻布(進口D) 10X800細(xì)棉布(出口S) 德:10X1000 細(xì)棉布(進口D) 17X1000 亞麻布(出口S)此時，亞麻布S>D→ P↓ →英進口需求↑ 細(xì)棉布S<D →P↑ →德進口需求↓,三、相互需求強度影響貿(mào)易利益的分配,在兩國國內(nèi)交換比例所限定的范圍內(nèi)，進行貿(mào)易的兩種商品的貿(mào)易

40、條件是根據(jù)雙方消費者的需求偏好和強度進行調(diào)整的，直到形成新的均衡的貿(mào)易條件。,四、相互需求理論的局限性,以貿(mào)易收支平衡為前提來論證貿(mào)易條件即國際交換比例，而國際交換比例又由相互需求所決定。另一方面，相互需求數(shù)量又由國際交換比例決定。這明顯陷入了某種循環(huán)論證。以貿(mào)易收支平衡為前提來論證貿(mào)易條件，而前者又恰恰是受后者影響和制約，這里也有循環(huán)推論之嫌。只能運用于經(jīng)濟規(guī)模相當(dāng)、雙方需求都能對市場價格產(chǎn)生顯著影響的國家。以物物交換為例，在一

41、次活動中可求得平衡，但所有活動國際收支平衡不可能。,思考題,1.早期重商主義與晚期重商主義觀點的異同表現(xiàn)在哪些方面？2.比較亞當(dāng)·斯密和李嘉圖的貿(mào)易分工理論的異同，解釋為什么說斯密的“絕對優(yōu)勢”論是“比較優(yōu)勢”論的特殊形式？3.對比較優(yōu)勢的拓展是從哪些方面展開的？試分析？4.按照穆勒的解釋，貿(mào)易的基礎(chǔ)是什么？貿(mào)易利益如何獲?。?第三章：國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)理論,內(nèi)容安排3.1 機會成本遞增和生產(chǎn)可能性邊界3.2 國際貿(mào)易與

42、一般均衡的決定 3.3 貿(mào)易條件與提供曲線,第一節(jié) 機會成本遞增和生產(chǎn)可能性邊界,,,,,OX,OY,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,O,Y,X,T′,T′,,,,機會成本遞增,如果隨著每增加一個單位的某種產(chǎn)品，所必須放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量逐漸增加，則這種狀況為機會成本遞增，此時PPC為一條凹向原點的曲線。,X,,,Y,隨著每增加一單位的X，所必須放棄Y的數(shù)量逐漸遞增。,,,,,,,,機會成本遞增,一、封閉條件下的一般均

43、衡,,,A,Y,,,p,0,I,1,I,2,,I,3,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,第二節(jié)：國際貿(mào)易與一般均衡的決定,,X,,,,,,,,,外國,,I,1,I,2,I,3,A,A*,p,Y,Y,X,X,,,I,1,I,2,I,3,,,p*,本國,二、 國際貿(mào)易條件下的一般均衡,,,,,,,,,外國

44、 本國,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,I,1,I,2,I,3,A,C,p,p*,C*,A*,p,W,p,W,Y,Y,X,X,,,I,1,I,2,I,3,,,,,,,自由貿(mào)易條件下兩國分工模型,,,,,,,,,外國 本國,,,,I,1,I,2,I,3,A,C,P,P*,C*,A*,

45、p,W,p,W,Y,Y,X,X,,,I,1,I,2,I,3,自由貿(mào)易條件下兩國分工模型,,,,,,,,,外國 本國,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

46、,,I,1,I,2,I,3,A,C,P,P*,C*,A*,exports,imports,e,x,p,i,m,p,p,W,p,W,Y,Y,X,X,,,,,,,I,1,I,2,I,3,自由貿(mào)易下的一般均衡,自由貿(mào)易條件下，兩國都獲得了貿(mào)易利益，每個國家的都達(dá)到了更高的福利水平。每個國家都專業(yè)化生產(chǎn)并出口機會成本小的產(chǎn)品。一個國家的出口是另外一國的進口。自由貿(mào)易將導(dǎo)致產(chǎn)品的相對價格均等化相等。,,,,,,,,,外國

47、 本國,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,I,1,I,2,I,3,A,C,P,P*,C*,A*,exports,imports,e,x,p,i,m,p,p,W,p,W

48、,Y,Y,X,X,,,,,,,I,1,I,2,I,3,自由貿(mào)易條件下兩國分工模型,第三節(jié)：貿(mào)易條件與提供曲線,貿(mào)易條件與均衡：,,一、貿(mào)易條件,貿(mào)易條件衡量一國（或地區(qū)）貿(mào)易利益的變化，它說明貿(mào)易利益的相對變動趨勢。 貿(mào)易條件是一國以出口交換進口的條件，系純物物交換條件，不牽涉貨幣和物價因素。以價格來表示貿(mào)易條件，就是出口價格指數(shù)和進口價格指數(shù)之間的比率。其中，出口/進口價格指數(shù)是由出口/進口價格平均數(shù)除以基期的出口/進口價格平均數(shù)

49、從而得到的。,1、凈貿(mào)易條件,凈貿(mào)易條件（商品貿(mào)易條件）：出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比。商品貿(mào)易條件的經(jīng)濟含義：一國與其他國家進行商品交換的比率，即一國一定數(shù)量的出口商品能換回多少數(shù)量的進口商品。N=(PX/PM)*100 N：凈貿(mào)易條件； Px：出口價格指數(shù)； PM：進口價格指數(shù)。,凈貿(mào)易條件計算實例,例1：某國貿(mào)易條件以1990年為基期（100），2001年出口價格指數(shù)下降5%，進口價格指數(shù)上升10%

50、，那么該國2001年的貿(mào)易條件為：（100-5）/（100+10）×100=86.36 這表明該國從1990年到2001年間，貿(mào)易條件從100下降到86.36，即與1990年相比，2001年貿(mào)易條件惡化了13.64。例2：某國貿(mào)易條件以1990年為基期（100），2000年出口價格指數(shù)上升10%，進口價格指數(shù)下降5% ，請分析該國2000年的貿(mào)易條件變化情況。,幾點注解,商品貿(mào)易條件指數(shù)有效性通常只局限于不發(fā)生進出口商品

51、結(jié)構(gòu)變動的一定時期之內(nèi).它是用來表示在過去一段時期內(nèi)單位商品的貿(mào)易利益是增加了還是減少了，即表示貿(mào)易利益的變動，并不能表示一國獲得的貿(mào)易利益總量(這是無法計算的)。商品貿(mào)易條件指數(shù)的變動反映貿(mào)易條件是改善了還是惡化了，它不能表示貿(mào)易條件是否合理。商品貿(mào)易條件指數(shù)的下降并不必定意味著一國貿(mào)易利益的減少，這還要結(jié)合其他因素進行具體分析，才能作出合理的判斷。,2、收入貿(mào)易條件,收入貿(mào)易條件：在凈貿(mào)易條件的基礎(chǔ)上，把貿(mào)易量加進來。&#

52、160;I=(PX/PM)*QX Qx：出口數(shù)量指數(shù),收入貿(mào)易條件計算實例,假定某國以1995年價格及出口量為基期；其2000年的出口價格指數(shù)為80%，進口價格指數(shù)為120%，出口商品數(shù)量指數(shù)為150%。試計算該國2000年的凈貿(mào)易條件和收入貿(mào)易條件。 凈貿(mào)易條件=0.8/1.2=2/3=66.7%.收入貿(mào)易條件=(0.8/1.2)*1.5=100%,3、單項要素貿(mào)易條件,單項因素貿(mào)易條件：在凈貿(mào)易條件基礎(chǔ)上

53、，考慮勞動生產(chǎn)率變化對TOT的影響。 S=(PX/PM)*ZX Zx：出口商品勞動生產(chǎn)率指數(shù),4、雙項因素貿(mào)易條件,雙項因素貿(mào)易條件：不僅考慮出口商品勞動生產(chǎn)率的變化，而且考慮到進口商品的勞動生產(chǎn)率的變化。 D=(PX/PM)*(ZX/ZM)*100 ZM：進口商品勞動生產(chǎn)率指數(shù),二、貿(mào)易無差異曲線與提供曲線,貿(mào)易無差異曲線 ：表示的是一國保持與初始封閉條件下

54、福利水平相等時的進口與出口的不同組合。提供曲線 ：表示的是一國在不同的相對價格下愿意進口與出口的商品數(shù)量。,貿(mào)易無差異曲線的推導(dǎo)過程：,,,,,,,,,,,Y,X,P2,P,P1,O2,O,O1,TI,U1,U2,T,T,,,,,a,b,d,e,,,,,,,,,,,代表不同福利水平的貿(mào)易無差異曲線,提供曲線的推導(dǎo)過程：,,,,,,,,,O,X,Y,L1,TI1,TI2,TI3,M,B,L2,L3,,,,射線OM代表某一國際交換比率，

55、OM線上有兩點A,B，分別在TC2和TC3上，表明該國既可以在A點也可以在M點上開展貿(mào)易并實現(xiàn)貿(mào)易均衡。這時該國將選擇在M點開展貿(mào)易，因為M點的福利水平高于A點（UTC3>UTC2）。又由于M點是OM線與貿(mào)易無差異曲線的切點，OM不可能與更高的無差異曲線相交，所以M點是OM交換比率下所能達(dá)到的最高福利水平。,提供曲線的特征,過了一臨界點會向回彎曲成弓狀 原因： 出口生產(chǎn)隨規(guī)模擴大而成本遞增 進口商品隨進口增加效用下降,,

56、貿(mào)易條件的確定,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,O,E,T,P1,P2,A1,B1,A2,B2,T2,U1,U2,,,,T1,X,Y,,在關(guān)于產(chǎn)品X與Y兩種商品的直角坐標(biāo)系中，分別做出國家1、國家2的提供曲線OM和ON，二者相交于點E，表示在E點兩國希望進出口的數(shù)量恰好吻合，從而E點的貿(mào)易條件（OT的斜率）即為均衡時的貿(mào)易條件，OT線又被稱為貿(mào)易條件線。,貿(mào)易條件的穩(wěn)定性,,,,,,,,,,,,N,E,M,A2,C,O,S,Y,D

57、1,,O,A1,B,X,F1,,,,,國家1，如果貿(mào)易條件在調(diào)整的過程中保持不變的話，愿意在這個貿(mào)易條件下出口的數(shù)量是OA1。因此，國家1將減少出口商品X，將出口數(shù)量由OB減少為OA1。具有使S點向左運動的趨勢。,國家2，如果非均衡時的貿(mào)易條件在調(diào)整過程中保持不變的話，根據(jù)提供曲線的定義，國家2愿意在這個貿(mào)易條件下出口的數(shù)量為OA2。因此，S點有著向上調(diào)整的趨勢。,提供曲線的移動及原因,當(dāng)供給或需求發(fā)生變化時，一國的提供曲線的位置就會移

58、動。提供曲線的移動不同于同一提供曲線上貿(mào)易數(shù)量的變動，它往往會改變一國的貿(mào)易條件，進而對一國的總福利水平和貿(mào)易利益發(fā)生顯著影響。,從需求方面看，引起提供曲線轉(zhuǎn)移的主要原因有社會偏好和需求構(gòu)成的改變等等。從供給方面看，造成提供曲線轉(zhuǎn)移的主要因素有資源總量、技術(shù)水平和要素生產(chǎn)率的變化等等。提供曲線移動的兩種經(jīng)濟效應(yīng)：一是對貿(mào)易條件的影響，二是對貿(mào)易數(shù)量的影響。,小結(jié),總的來說，貿(mào)易條件決定問題，主要是從需求方面說明，在兩國進行專業(yè)化分

59、工和貿(mào)易時，現(xiàn)實的交換比例是如何決定的，從而從需求角度對比較成本理論作了補充和發(fā)展。,思考題,1.為什么在機會成本遞增條件下會出現(xiàn)不完全分工？2.提供曲線是如何確定貿(mào)易發(fā)生時的均衡相對商品價格的？什么力量使得非均衡相對商品價格向均衡水平移動？3.兩國僅僅由于需求偏好不同可以進行分工和互利貿(mào)易嗎？這和通常起情況有什么不同？4.兩國僅僅由于要素稟賦不同（或生產(chǎn)技術(shù)不同）可以進行分工和互利貿(mào)易嗎？,第四章：要素稟賦與赫克歇爾－俄林理論,

60、內(nèi)容安排4.1 要素稟賦理論的貢獻4.2 理論的基本模型：H-O模型4.3 H-O 模型的擴展之一 ——國際貿(mào)易對要素價格的影響4.4 H-O模型的擴展之二 ——國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響4.5 對H-O模型的實證檢驗 ——里昂惕夫之謎,第一節(jié)：要素稟賦理論的貢獻,要素稟賦理論從兩個方面擴展了比較優(yōu)勢理論： 將比較優(yōu)勢的差異的原因歸結(jié)

61、為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)； 比較優(yōu)勢理論只給人們一種樂觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會對貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。,第二節(jié)：理論的基本模型：H-O模型,2ertil Ohlin ,1899-1979,1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際

62、貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。,,Eil Heckscher,1879-1952,一、模型的基本假設(shè),假設(shè)1：只有兩個國家（1國和2國），兩種商品（X和Y），兩種生產(chǎn)要素（K和L）；假設(shè)2：兩國在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。這樣，如果要素價格在兩國是相同的，

63、則兩國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時就會使用相同的勞動和資本的比例；假設(shè)3：生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過程中規(guī)模收益不變,續(xù)：,假設(shè)4：兩國的商品和要素市場都是完全競爭的 ；假設(shè)5：兩國消費者的需求偏好相同。即兩國無差異曲線的位置和形狀是完全相同的；假設(shè)6：在一國內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動，但在國與國之間不能流動;假設(shè)7：兩國的生產(chǎn)資源都被充分利用；假設(shè)8：沒有運輸成本和交易成本，也沒有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。,二、基本概念,等產(chǎn)量

64、曲線要素稟賦要素密集度,在建立要素稟賦理論的基本模型之前，先引入幾個重要概念：,,,,,1. 等產(chǎn)量曲線,等產(chǎn)量線是指在技術(shù)水平不變的條件下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素各種組合點的連線。假設(shè)我們生產(chǎn)商品X時投入了兩種生產(chǎn)要素，即資本（K）和勞動（L），右圖即為一條性質(zhì)良好的等產(chǎn)量曲線。,,,,,,X1,K,L,1(K1,L1),2(K2,L2),K1,K2,L1,L2,邊際技術(shù)替代率遞減（MRTS）的等產(chǎn)量曲線,2.要素稟賦(f

65、actor endowments),要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。判斷一國要素稟賦有兩種方法： （1）物質(zhì)定義法 （2）價格定義法,（1）物質(zhì)定義法,若一國擁有的資本數(shù)量為TK，勞動數(shù)量為TL，則其要素稟賦為（TK/TL）若1國的要素稟賦為(TK/TL)1，2國的要素稟賦為(TK/TL)2 ，且有：(TK/TL)1< (TK/TL)2 則稱1國是勞動豐裕國家，2國是資本豐裕的國

66、家。,（2）價格定義法,如果一國勞動力的價格（即工資率）為w，資本的價格（即利率）r，則其要素稟賦可以用勞動的相對價格來表示，即：w/r;若1國的要素稟賦為(w/r)1，2國的要素稟賦為(w/r)2 ，且有：(w/r)1< (w/r)2 則稱1國是勞動豐裕國家，2國是資本豐裕的國家。,要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀,,,,,2國的PPC,1國的PPC,Y,X,1國的PPC比2國的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴展較寬，這反映1國

67、可以比2國生產(chǎn)相對更多的X，其原因為1國使勞動豐裕度國家，且X又是勞動密集型產(chǎn)品。,要素稟賦與生產(chǎn)可能性曲線,3、要素密集度(factor intensity),要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)Y ，且有： (K/L)X> (K/L)Y 則X就是資本密集型產(chǎn)品，

68、Y是勞動密集型產(chǎn)品。,要素密集度的圖示,,,1國勞動的相對價格為(w/r)1，2國勞動的相對價格為(w/r)2，但是在兩國均有 ：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在那國產(chǎn)品Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動密集型產(chǎn)品。,,,,,,,,,,,,,,,,O,L,K,X,X,Y,Y,β,β,1′,1,2′,2,,,α,α,三、模型的核心思想：H-O定理,在國際貿(mào)易中，一國的比較優(yōu)勢是由其要素豐裕度決定的。一國應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地

69、使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡而言之，勞動相對豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品；資本相對豐裕的國家應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。,,,H-O 定理的幾何說明,,,,2,,,1國將出口X到2國，并從2國進口Y，其最終消費組合為無差異曲線Ⅱ上的點E；2國則相反，2國將出口Y到1國，并從1國進口X，其最終消費組合為與C點重合的E’點。由于E點和E’點在較高的無差異曲