mba經濟增長理論-第3節(jié)

1、第3節(jié) 新古典經濟增長理論,二戰(zhàn)后，英國和美國的凱恩斯主義者在解決哈羅德-多馬模型的“刀鋒問題”上也存在很大的區(qū)別。新古典綜合派以美國的薩繆爾森、托賓(Tobin)、索洛(Solow)和米德(Meade)等人為代表。新劍橋學派以英國的羅賓遜(Joan Robinson)，卡爾多(Kaldor)和意大利經濟學家帕西涅迪(Passinetti)為代表。兩派在經濟增長理論上的分歧突出地表現在兩個不同的模型上：新古典經濟增長模型和劍橋模型。,

2、,新古典經濟增長模型中最具代表性的是索洛模型。它最突出的特點是以新古典的價值論和分配論為理論基礎的總量分析。 索洛認為，哈羅德多馬的“關于有保證的增長率與自然的增長率之間的這種根本的對立實質上是來自于下述苛刻的假定的：生產在不變的要素比例的前提下發(fā)生。在生產中，勞動對資本不存在替代的可能性。如果這個假定被拋棄，那么，所謂不穩(wěn)定的平衡的刃鋒觀念也就煙消云散了”。,,羅伯特.M.索洛，美國經濟學家。1924年出生于美國紐約州的布

3、魯克林，1944年入哈佛大學學習經濟學，先后于1947年、1949年和1951年在哈佛大學獲得學士、碩士和博士學位。在他完成博士學業(yè)之前，麻城理工學院已經聘他為經濟學助理教授。以后他長期在該院工作，1954年為副教授，1955年升為教授，直到現在。,1987年獲諾貝爾經濟學獎獲得者羅伯特.M.索洛,,由于他，還有薩繆爾遜、莫迪利安尼等重要的凱恩斯學派的經濟學家都在這里工作，麻省理工學院因此被看成是美國凱恩斯學派的大本營。索洛的主要著作

4、有：與多夫曼、薩繆爾遜三人合著的《線性規(guī)劃和經濟分析》（1958），《論經濟增長理論》（1956年），《資本理論與收益率》（1963年），《技術變化和總量生產函數》（1957年），《美國失業(yè)的性質和原因》（1964年），《增長理論》（1969年）。,,索洛曾在牛津大學、劍橋大學擔任客座教授可從事過專項研究，并被芝加哥大學、巴黎第一大學等授予名譽學位。1961-1962年任肯尼迪總統的經濟顧問委員會委員。1980年擔任美國經濟學會會長；1

5、951年獲哈佛大學威爾斯獎；1961年獲美國經濟學會克拉克獎章；1987年獲諾貝爾經濟學獎；瑞典皇家科學院發(fā)獎給他是由于他“對經濟增長理論的貢獻”。,一、索洛模型的假設前提,（1）所有商品的價格都完全具有彈性；（2）資本和勞動力兩大生產要素之間存在替代關系；（3）充分就業(yè)均衡是隨時可以達到的，實際產出總是和潛在產出相等；（4）只有一種商品被生產，這種商品既用于消費也用于投資I； （5）儲蓄就是投資，儲蓄被看作以固定儲蓄率決定的

6、當年收人的一部分。 （6）規(guī)模收益不變,二、 資本積累,索洛增長模型是為了說明在一個經濟中，資本存量的增長、勞動力的增長，以及技術進步如何相互作用，以及他們如何影響一國物品與勞務的總產出。我們分幾步來建立這個模型。我們的第一步是考察物品供求如何決定資本積累。在這一步中。我們假設，勞動力和技術是不變的。然后我們放松這些假設，即在本章的后面引進勞動力變動，最后引進技術變革。,（一）物品的供求,通過考察物品的供求，我們可以說明，什么因素決

7、定了任何一個時點上生產多少產出，以及這種產出如何配置在不同的用途上。 1、物品的供給與生產函數 生產函數說明產出取決于資本存量和勞動力：Y＝F（K，L） 索洛增長模型假設，生產函數為規(guī)模收益不變。這個假設通常被認為是現實的，而且正如我們所將說明的，這有助于簡化分析。回想一下，如果zY＝F(zk， zL) 那么，對任何一個正數的z來說，生產函數就為規(guī)模收益不變。,,規(guī)模收益不變的生產函數使我們可以分析經濟

8、中相對于勞動力規(guī)模的所有數量。為了說明這是正確的，設在上式中z＝1／L就可以得出：Y／L＝F（K／L，1） 這個式子表示，每個工人的產出Y／L是每個工人的資本量K／L的函數。規(guī)模收益不變的假設意味著，經濟的規(guī)模――用工人數量來衡量――并不影響每個工人產出和每個工人資本量之間的關系。,,由于經濟規(guī)模是無關緊要的，所以就可以說明以每個工人來表示所有數量是方便的。我們用小寫字母來表示這些量，因此，y=Y/L　是每個工人

9、的產出， k=K/L 是每一個工人的資量。這樣，我們可以把生產函數寫為：y=f(k) 在這里，我們定義f(k)＝F（k,1），圖2.02說明了這種生產函數。,,,2、物品的需求與消費函數,在索洛模型中物品的需求來自消費和投資。換言之，人均產出y分為人均消費c和人均投資i，y=c＋i 這個式子是經濟中國民收入核算恒等式的每個人平均形式。要注意的是，它沒有考慮政府購買（就現在的目的而言，我們可以不考慮這一點）和凈出口（因為

10、我們假設了一個封閉的經濟）。,,索洛模型假設，每年人們把其全部收入中的s比例用于儲蓄，把(1－s)比例用于消費。我們可以用簡單形式的消費函數表述這種思想：c=(1-s)y 在這里，儲蓄率s是0與1之間的一個數。要記住，各種政府政策都可以潛在地影響一國的儲蓄率，因此我們的目的是找出多大的儲蓄率是合意的。但就現在而言，我們只把儲蓄率s作為既定的。,,為了說明這種消費函數對投資意味著什么，用(1-s)y代替國民收入核算恒等式中的c：

11、y=(1-s)y+i 整理各項得出：i=sy 這個式子表明，投資等于儲蓄。因此，儲蓄率s也是用于投資的產出比例。,,現在我們已經介紹了索洛模型中的兩個主要要素――生產函數與消費函數――它描述了任何一個時點的經濟。對于任何一個既定的資本存量k，生產函數y=f(k)決定了經濟生產多少產出，以及儲蓄率s決定了產出在消費和投資之間的配置。,（二）資本存量的增長與穩(wěn)定狀態(tài),在任何時候，資本存量都是經濟中產出的關鍵因素，但資本存

12、量是一直在變動的，而且這種變動會引起經濟增長。特別是兩種力量影響資本存量：投資和折舊。 投資是用于新工廠和設備的支出，而且它引起資本存量增加。 折舊是指原有資本的磨損，它引起資本存量的減少。,,現在我們考慮這每一種情況。正如我們已經提到過的，人均投資i等于sy。通過替代生產函數中的y，我們可以把人均投資表示為人均資本存量的函數：i=sf(k) 這個式子把現有資本存量k與新資本

13、積累量i聯系在一起，圖2.03表示這種關系。這個圖說明了，對任何一個k的值，產出如何由生產函數f(k)所決定，以及這種產出在消費和儲蓄之間的配置如何由儲蓄率s所決定。,,,,為了把折舊結合到這個模型中，我們假設每年的磨損是資本存量的某個比例δ。在這里的δ稱為折舊率。每年折舊的資本量是δk。圖2.04表示折舊量如何取決于資本存量。 我們可以用下列式子表示投資和折舊對資本存量的影響： 資本存量變動＝投資－折舊Δk=i-δk

14、 在這里，Δk是一年和下一年之間的資本存量變動。由于i=sf(k)，我們把這個式子寫為：Δk=sf(k)-δk,,,,圖2.05畫出了這個式子不同資本存量水平k時的各項――投資和折舊。資本存量越多，產量和投資量越大。但資本存量越高，折舊量也越大。Δk=0時資本存量k和產量f(k)一直是穩(wěn)定的。因此我們把k*看成是穩(wěn)定狀態(tài)的人均資本水平。,,,（三）儲蓄如何影響增長,,,索洛模型表明，儲蓄率是穩(wěn)定狀態(tài)資本存量的關鍵因素。如果儲蓄率高，

15、經濟就將有大量資本存量和高產出水平（如圖2.06所示） 。 索洛模型對儲蓄和經濟增長之間的關系說明了什么呢？在索洛模型中提高的儲蓄加快了增長，但這只是暫時的。儲蓄率的提高會使經濟增長的加快一直進行到經濟達到新穩(wěn)定狀態(tài)為止。如果經濟保持高儲蓄率，也就保持了大量資本存量和高產出水平，但不能永遠保持高經濟增長率。,,現在我們知道了儲蓄如何影響增長，我們可以更充分地解釋德國和日本在第二次世界大戰(zhàn)后驚人的經濟業(yè)績。不僅僅由于戰(zhàn)爭使它

16、們的初始資本存量低，而且也是由于它們的儲蓄率高使穩(wěn)定狀態(tài)的資本存量也高。這些事實有助于解釋50年代和60年代這兩個國家的經濟的迅速增長。,三、人口增長,索洛模型說明，資本積累本身并不能解釋持續(xù)的經濟增長。高儲蓄率引起暫時的高增長，但經濟最終要達到資本與產出不變的穩(wěn)定狀態(tài)。為了解釋我們在世界上大多數國家所觀察到的持續(xù)經濟增長，我們必須把索洛模型擴大到包括其它兩個經濟增長的源泉—人口增長和與技術進步?，F在我們把人口增長加入到模型中。

17、 這里我們不像前述那樣假設人口是固定的，而是假設人口和勞動力按一個不變的比率n在增長。,（一）人口增長時的穩(wěn)定狀態(tài),人口增長如何影響穩(wěn)定狀態(tài)呢？為了回答這個問題，我們必須討論人口增長如何與投資和折舊一起影響人均資本積累。正如我們以前提到過的，投資增加了資本存量，而折舊減少了資本存量。但現在有第三種作用于人均資本變動的力量：工人數量增加引起人均資本的減少。人均資本存量的變動是：Δk=i-（δ+n）k 這個

18、式子表明，新投資、折舊和人口增長如何影響人均資本存量。新投資增加了人均資本存量，而折舊和人口增長減少了資本存量。,,我們可以把（δ+n）k項定義為收支相抵的投資--保持人均資本存量不變的投資量。收支相抵的投資包括現有資本的折舊，它等于δk，它還包括為新工人提供資本所需要的投資量，為這一目的所需要的投資量是nk。這個式子表明，人口增長減少人均資本積累的方法與折舊類似。折舊通過磨損資本存量k，而人口增長通過把資本存量更少地分散到大量工人中而

19、減少k。 我們現在對人口增長進行的分析的做法也與以前類似。首先，我們用sf(k)代替i。這個式子可以寫為：Δk=sf（k）-（δ+n）k,,為了說明什么因素決定了穩(wěn)定狀態(tài)的人均資本水平，我們看圖2.11。 如果人均資本k是不變的，一個經濟處于穩(wěn)定狀態(tài)。與前一樣，我們用k*表示穩(wěn)定狀態(tài)時k的值。如果k小于k*，投資就大于收支相抵的投資，因此，k就增加；如果k大于k*，投資就小于收支相抵的投資，因此，

20、k就減少，因此我們把k*看成是穩(wěn)定狀態(tài)的人均資本水平。,,,在穩(wěn)定狀態(tài)時，投資對人均資本存量的正效應正好與折舊和人口增長的負效應平衡。這就是說，在k*時，Δk =0，而且， i*=δk*+ n k* 。一旦經濟處于穩(wěn)定狀態(tài)，投資有兩個目的。一些投資（δk*）用于替代折舊的資本，而另一些投資（nk*）為新工人提供穩(wěn)定狀態(tài)的資本量。,（二）人口增長的影響,人口增長在兩方面改變了基本索洛模型。 第一，它使我們更接近于解釋持續(xù)的經濟增長

21、。在人口增長的穩(wěn)定狀態(tài)中，人均資本和人均產量是不變的。但是，由于工人數量以n這一比率增長。因此，盡管人口增長不能解釋生活水平的持續(xù)提高（ 由于在穩(wěn)定狀態(tài)時人均產出不變），但它有助于解釋總產出的持續(xù)增長。,,第二，人口增長對為什么一些國家富有而另一些國家貧困提供了另一種解釋。考慮人口增長的影響。圖2.12表明，人口增長率從n1提高到n2使穩(wěn)定狀態(tài)資本水平從k*1下降為 k*2。由于k*減少了，以及由于y*=f(k*)，所以人均產量水平也降

22、低了。因此索洛模型預言，人口增長率較高的國家，人均GDP水平較低。,,,人口增長率從n1提高到n2使代表人口增長和折舊的線向上移動。新穩(wěn)定狀態(tài)的人均資本存量水平k*2低于原來的穩(wěn)定狀態(tài)k*1。因此，索洛模型預言，人口增長率較高的國家，人均資本水平較低，從而人均收入水平也較低。,案例研究：世界各國的人口增長,現在我們再回到為什么世界各國生活水平差別如此巨大的問題。我們剛剛完成的分析表明，人口增長可能是一個答案。根據索洛模型，人口增長率高的

23、國家穩(wěn)定狀態(tài)的人均資本存量低，從而人均收入也低。換言之，高人口增長率總使一國狀態(tài)惡化是因為工人數量增長迅速時很難維持高水平的人均資本。,,這個結論引起了決策者的注意。那些力圖使世界上最貧困的國家走出貧困的人，例如，世界銀行派到發(fā)展中國家的顧問，通常都建議通過增加控制生育方法的教育和擴大婦女工作機會來降低出生率。為了達到同樣的目的，中國實行只允許一對夫婦生一個孩子的嚴厲政策。如果索洛模型正確的話，這些降低人口增長率的政策在長期中提高了人均

24、收入。,四、索洛模型中的技術進步,現在繼續(xù)進行我們有關支配長期經濟增長的力量分析。我們把索洛增長模型的基本形式作為出發(fā)點，并完成下列項任務：使索洛模型更為一般化，而且更為現實。前面我們用索洛模型來說明資本（儲蓄和投資）的變動與勞動力（人口增長）的變動如何影響經濟的產出。現在我們準備把增長的第三個源泉—技術變動—加到這個模型中。,（一）勞動效率,為了把技術進步結合起來，我們必須回到把總資本K與總勞動L和總產出Y聯系在一起的生產函數。到現在

25、為止，生產函數一直是：Y=F（K，L） 現在我們把生產函數寫為：Y=F（K，L*E） 在這里，E是被稱為勞動效率的新（而且有點抽象）概念。勞動效率反映了社會對生產方法的了解程度：隨著可獲得的技術改進，勞動效率提高。,,L*E項衡量效率工人的人數。它考慮到工人的數量L和每個工人的高利率E。這個新生產函數說明，總產出Y取決于資本的數量K和效率工人的數量L*E。實際上，勞動效率E的提高和勞動L的增加一樣在發(fā)

26、生。,,關于技術進步最簡單的假設是，它引起勞動效率E以某種不變的比率（g）增長。例如，如果g=0.02，那么每單位勞動每年的效率就會提高2%，產出的增加就像勞動力增加了2%一樣。這種形式的技術稱為勞動擴大型，而g稱為勞動擴大型技術進步的比率。由于勞動力L是按n的比率增長，而每單位勞動的效率E是按g的比率增長，所以效率工人的數量按n+g的比率增長。,（二）技術進步時的穩(wěn)定狀態(tài),把技術進步表示為勞動擴大就使它類似于人口的增長。在以前的分析中

27、我們根據人均數量分析經濟，并允許工人數量隨時間推移而增加?，F在我們根據每個效率工人的數量來分析經濟，并允許效率工人的數量增加。 為了這樣做，需要考慮一下我們的符號?，F在我們讓k=K/(L*E)代表每個效率工人的資本，y=Y/(L*E)代表每個效率工人的產出。用這些定義，我們可以重新寫出y=f(k)。,,我們對經濟的分析與我們考察人口增長一樣。表示一段時間內K的變動的等式現在變?yōu)椋害=sf(k) -（δ+n+g）k

28、 像以前一樣，資本存量變化Δk等于投資sf(k)減收支相抵的投資（δ+n+g）k。但是現在由于k=K/(L*E)，收支相抵的投資包括三項：為使k不變，δk是替代折舊的資本所需要的，nk是新工人提供提供資本所需要的，而gk是為技術進步所創(chuàng)造的新的“效率工人”提供資本所需要的。,,正如下圖所示，包括技術進步并沒有使我們對穩(wěn)定狀態(tài)的分析有什么大的變動。仍然有一種用k*表示k的水平，在這種水平時每個效率工人的資本和每個效率工人的產出不變。

29、與以前一樣，這種穩(wěn)定狀態(tài)代表經濟的長期均衡。,,,按比率g的勞動擴大型技術進步時索洛增長模型的影響與按比率n的人口增長大致相同?，F在k 定義為每個效率工人的資本量，由于技術進步引起的效率工人數量增加，傾向于減少k。在穩(wěn)定狀態(tài)時，投資sf(k)正好抵消了由于折舊、人口增長和技術進步引起的k的減少。,（三）技術進步的影響,下表說明在有技術進步的穩(wěn)定狀態(tài)時，4個關鍵變量如何起作用。正如我們剛剛說明的，在穩(wěn)定狀態(tài)時效率工人的人均資本k是不變的。

30、由于y=f(k)，所以，效率工人的人均產出也是不變的。我們還記得，每個實際工人的效率以g的比率增長。因此人均產出(Y/L=y*E)也按g的比率增長?？偖a出[Y=y*(E*L)]按n+g的比率增長。,,,在增加了技術進步時，我們的模型終于可以解釋我們所觀察到的生活水平的提高。這就是說，我們已經說明了，技術進步會引起人均產出的持續(xù)增長。與此相比，只是在達到穩(wěn)定狀態(tài)之前，高儲蓄率才能引起高增長率。一旦經濟處于穩(wěn)定狀態(tài)，人均產出的增長率就只取決

31、于技術進步的比率。根據索洛模型，只有技術進步能解釋生活水平的長期上升。,五、索洛余值與技術進步的測度,索洛1957年發(fā)表的一篇文章里提到用科布一道格拉斯（Cobb—Douglas）生產函數可以分析經濟增長源。他從這個生產函數中推出所謂“索洛余值”作為衡量技術進步的測度標準。 科布一道格拉斯生產函數具有以下形式：,,在等式中，A表示所有生產要素的生產能力的參數，亦即在資本與勞動比率保持不變的情況下，生產方法的改進引起的總

32、產出水平提高比率；α是資本存量的外生變量，它衡量產出的資本投入彈性，β是勞動的外生變量，它衡量產出的勞動投入彈性。α和β的比重反映總產出在資本和勞動之問的分配比率。給定生產的規(guī)模收益不變，α和β相加等于1。比如當時在美國，資本收人約占國民總收入的1/3，勞動收入約占2/3，這樣，α=1/3，β=2/3。,,令字母A為技術水平，K為資本存量，L為勞動投入量，則總收入Y的增長率將等于A的增長率、K的增長率和L的增長率三者的加權相加之和。這樣

33、，等式（11.5）就可以寫成：,,推導過程如下：,,這就是所謂的“索洛余值”。,,在1957年的這篇論文中，按照這樣的等式邏輯，索洛對美國1909年～1949年的GDP進行了估計。結果他發(fā)現：這段時期美國平均GDP年增長率為2.9%．其中0.32%是資本積累的貢獻，l.09%來自勞動投入增加，而其余的l.49%可以歸功于技術進步。但是問題是，索洛的技術進步是外生因素，因為在索洛模型中，技術水平是給定的，因而是可以不考慮的因素。這是索洛模

34、型的一個明顯弱點，也是后來引起很大爭議的問題。盡管存在致命的“內生化”問題，但是“索洛余值”的意義還是受到了西方經濟學界的高度重視。正如很多人說的，索洛余值“衡量了我們忽略的東西”。,六、 結論,1、索洛增長模型說明，在長期中，一個經濟的儲蓄率決定其資本存量規(guī)模，從而決定其產出水平。儲蓄率越高，資本存量越多，產出水平也越高。 2、在索洛模型中，儲蓄率提高引起一個迅速增長的時期，但最終當達到新穩(wěn)定狀態(tài)時增長放慢。因此，雖