證券市場監(jiān)管的組織結(jié)構(gòu)問題研究.pdf

1、本文通過對(duì)不同國家證券市場監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)的比較分析,探討證券市場監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)變遷的可能軌跡;并針對(duì)我國證券監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀,提出進(jìn)一步改善的措施和可能的發(fā)展方向.本文的研究重點(diǎn)主要集中在以下幾個(gè)方面.首先,試圖闡明不同國家基于其特殊的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與人文環(huán)境,其證券監(jiān)管體制和監(jiān)管組織形式各具特色;其次,論證證券市場監(jiān)管體制和監(jiān)管組織形式是否恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是看它是否有助于提高證券市場的效率、有利于證券市場的規(guī)范與長期發(fā)展;第三,說明證券監(jiān)管

2、體制和監(jiān)管組織形式不是一成不變的,不同國家的證券市場制度總處于不斷的變遷與調(diào)整中;第四,本文試圖為證券監(jiān)管決策者們提供一種有效方法…一種幫助市場監(jiān)管者在既適應(yīng)本國環(huán)境、又把握國際機(jī)遇的基礎(chǔ)上,推進(jìn)市場化進(jìn)程,作出良好政策抉擇的方法.在切實(shí)有據(jù)的政策選擇基礎(chǔ)上,正確制定我國證券監(jiān)管體制和監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)模式.全書共分五章四部分.第一部分導(dǎo)論,首先對(duì)論文的選題、思路、研究方法以及論文的創(chuàng)新和不足之處做了說明,對(duì)論文中涉及的關(guān)鍵概念作了闡述,并對(duì)

3、所引述的文獻(xiàn)資料作了簡要回顧.第二部分也就是第二章,對(duì)證券監(jiān)管進(jìn)行理論研究,從證券產(chǎn)品特性、證券信息特性與市場結(jié)構(gòu)特性等三個(gè)方面論證證券市場需要加強(qiáng)監(jiān)管.第三部分包括第三至四章,對(duì)美國、英國、日本和德國的證券監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)展開比較研究,總結(jié)各國證券監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)形成的原因以及發(fā)展變化的趨勢;并對(duì)證券監(jiān)管的橫向組織結(jié)構(gòu)和縱向組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行剖析,得出了證券監(jiān)管的結(jié)構(gòu)性分權(quán)的結(jié)論.第四部分也就是結(jié)論,對(duì)中國證券市場監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢以及政