《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（格式指引）》

1、鑒證報(bào)告第1頁募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告信會(huì)師報(bào)字[2014]第510348號寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司全體股東：寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司全體股東：我們鑒證了后附的寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）董事會(huì)編制的2013年度《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。一、對報(bào)告使用者和使用目的的限定一、對報(bào)告使用者和使用目的的限定本鑒證報(bào)告僅供貴公司年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何

2、其他目的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為貴公司年度報(bào)告的必備文件，隨同其他文件一起報(bào)送并對外披露。二、董事會(huì)的責(zé)任二、董事會(huì)的責(zé)任貴公司董事會(huì)的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及相關(guān)格式指引編制《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。三、注冊會(huì)計(jì)師的責(zé)任三、注冊會(huì)計(jì)師的責(zé)任我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對貴公司

3、董事會(huì)編制的上述報(bào)告獨(dú)立地提出鑒證結(jié)論。四、工作概述四、工作概述我們按照《中國注冊會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對鑒證對象信息是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司2013年度關(guān)于公司募集資金存放與使用情況

4、的專項(xiàng)報(bào)告專項(xiàng)報(bào)告第1頁寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司將2013年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說明如下：一、一、募集資金基本情況募集資金基本情況根據(jù)公司2010年度第2次臨時(shí)股東大會(huì)決議，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)［2011］211號文核準(zhǔn)。公司于2011年3月非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）47154300

5、股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣18.05元，共募集資金851135115元，扣除發(fā)行費(fèi)用29101200元，募集資金凈額為人民幣824901061.55元(含應(yīng)支未支咨詢服務(wù)費(fèi)2867146.55元)。該募集資金已于2011年3月3日全部到位，并由南京立信永華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的寧信會(huì)驗(yàn)字（2011）0018號《驗(yàn)資報(bào)告》予以確認(rèn)。二、二、募集資金管理情況募集資金管理情況(一)募集資金的管理情況募集資金的管理情況為了加強(qiáng)對公司募集資金的

6、管理，規(guī)范募集資金的運(yùn)用，切實(shí)保障投資者的利益，公司已根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及其他相關(guān)法律法規(guī)和《寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司章程》的規(guī)定，制訂了《寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司募集資金管理制度》，對公司募集資金的存儲(chǔ)、使用及使用情況的管理與監(jiān)督等方面做出了具體明確的規(guī)定，并根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》

7、相應(yīng)修訂了《寶勝科技創(chuàng)新股份有限公司募集資金管理制度》。自募集資金到位以來，公司一直嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》的規(guī)定存放、使用、管理募集資金。(二)募集資金專戶存儲(chǔ)情況募集資金專戶存儲(chǔ)情況按照上述相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司分別在中國工商銀行股份有限公司寶應(yīng)支行寶勝橋分理處（以下簡稱“工商銀行募集資金專戶”）、中國建設(shè)銀行股份有限公司寶應(yīng)支行（以下簡稱“建設(shè)銀行募集資金專戶”）和中國銀行股份有限公司寶應(yīng)支行（以下簡稱“中國銀行募集資金專戶