交易模擬題

1、2008年證券交易最新模擬試題（是非題）及答案點擊：408來源：本站原創(chuàng)發(fā)布：2008428第三部分：是非題第三部分：是非題請在下列題目中選擇最適合的答案，每題請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。分。1系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。A正確B錯誤2證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。A正確B錯誤3證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：23以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得

2、中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書“。A正確B錯誤4在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。A正確B錯誤5證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入。A正確B錯誤6資金透支是交割中的禁止行為。A正確B錯誤7證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔。A正確B錯誤8從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。A正確B錯誤9系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可有同一人

3、掌管。A正確B錯誤10加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。A正確B錯誤11證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。A正確B錯誤12個人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶。A正確B錯誤13債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。A正確B錯誤14證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面。A正確B錯誤15公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。A正確B錯誤16在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶

4、保證金。A正確B錯誤17證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入。A正確B錯誤18上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。A正確B錯誤19證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證保存期應不少于7年。A正確B錯誤20。我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置就是標準化的。A正確B錯誤40。在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。A正確B錯誤41與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在

5、交易行為上具有非自主性。A正確B錯誤42技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。A正確B錯誤43證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。A正確B錯誤44為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。A正確B錯誤45信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。A正確B錯誤46在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。A正確B錯誤47目前開展

6、證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。A正確B錯誤48證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。A正確B錯誤49證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。A正確B錯誤50非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅。A正確B錯誤來源：考試大51以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵

7、押品以取得一定資金的行為。A正確B錯誤52回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。A正確B錯誤53證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。A正確B錯誤54證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。A正確B錯誤55投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托。A正確B錯誤56如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。A正確B錯誤5