法規(guī)考試--時限

1、國務(wù)院期貨管理機構(gòu)應(yīng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定國務(wù)院期貨管理機構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定在調(diào)查操縱期貨價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時可以限制被調(diào)查時間當(dāng)事人期貨交易，但限制交易不超過15交易日，可延長至30日對于經(jīng)整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，應(yīng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除有關(guān)措施期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)凍結(jié)或用于擔(dān)保等重大事件時，期貨公

2、司及其股東實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨管理機構(gòu)提交書面報告期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金，并代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險情況，存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易，決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會召開會員大會、理事會應(yīng)于10日前通知會員大會、理事會、股東大會、董事會、監(jiān)事會結(jié)束之

3、日起10日內(nèi)將大會全部文件報告證監(jiān)會期貨交易所任免中層管理人員，決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會實行會員分級結(jié)算值得的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和展開業(yè)務(wù)情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報告證監(jiān)會期貨交易所宣布進入異常情況暫停交易的，暫停交易期限不超過3個交易日，但經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外期貨交易所應(yīng)向證監(jiān)會履行報告義務(wù)，每年度4個月內(nèi)提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，每一季度結(jié)束15日內(nèi)、每一年度結(jié)束30日內(nèi)提交經(jīng)營情況和法律行政法規(guī)規(guī)

4、章政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告許可證正本或副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)在30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的報刊或媒體上申明作廢，并持等在聲明向證監(jiān)會重新申領(lǐng)期貨公司的股東及其實際控制人出現(xiàn)下列情形的，3日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司及其相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人5日內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或強制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司的非股權(quán)決定轉(zhuǎn)讓持有的期貨公司的非股權(quán)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成

5、期貨公司智力的重大缺陷涉嫌嚴重違法經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查采取強制措施變更名稱合并分立或進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組被撤銷接管托管關(guān)閉或者解散破產(chǎn)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形期貨公司有下列情形之一的，立即立即書面通知全體股東并向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉及重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施擬更換董事長、總經(jīng)理財務(wù)狀況惡化，不符合證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支、穿倉期貨公司董

6、事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施的，期貨公司應(yīng)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉之日起但個工作日內(nèi)向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)在做決定之日起5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告自被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員推薦人簽署的意見有虛假陳

7、述的，自證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)或被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所對其進行離任審計，并自離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或死亡的，機構(gòu)應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格取得從業(yè)資格考試

8、合格證明或被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年為在機構(gòu)中從業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)協(xié)會應(yīng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉及違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉或應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，

9、并報告公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)首席風(fēng)險官應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，每年1月20日前向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度的全面工組報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，及首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況，包括盡職調(diào)查、提出的整改意見和整改效果等首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)或連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績比合格的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施證監(jiān)會在受理金融期貨

10、結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定期貨公司在取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或終止會員資格的，應(yīng)在收到期貨交易所通知文件之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或終止結(jié)算協(xié)議，應(yīng)在之日起3個工作日內(nèi)向雙方住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告期貨

11、公司應(yīng)于月度終了后的7個工作日向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)于當(dāng)日當(dāng)日向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。詳細說明原因、對公司影響解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)向全體董事書面報告。風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)不