法律知識對策凍結(jié)被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權(quán)存在問題及

1、省人民政府水行政主管部門建立水土保持監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，對全省水土流失動態(tài)進(jìn)行監(jiān)測、預(yù)報，省人民政府定期將監(jiān)測、預(yù)報情況予以公告?？h級以上人民政府水行政主管部門及其所屬的水土保持監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)法凍結(jié)被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權(quán)存在問題及對策凍結(jié)被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權(quán)存在問題及對策戴玉龍?zhí)K國華與有限責(zé)任公司和上市股份有限公司不同，非上市股份有限公司的股權(quán)登記和股權(quán)流通管理機(jī)制有其特殊性。目前，我國關(guān)于法院凍結(jié)非上市股

2、份公司股權(quán)方面的相關(guān)規(guī)定尚不夠完善，不少被執(zhí)行人趁機(jī)轉(zhuǎn)移股權(quán)，給執(zhí)行工作造成障礙。有效克服這些問題將有助于更好兌現(xiàn)申請執(zhí)行人的勝訴權(quán)益，有助于進(jìn)一步加大執(zhí)行力度、緩解“執(zhí)行難”。一、凍結(jié)該類股權(quán)中遇到的問題(一)僅向工商行政管理部門發(fā)協(xié)助執(zhí)行通知書無法有效凍結(jié)該類股權(quán)國家工商行政管理總局《關(guān)于協(xié)助人民法院執(zhí)行凍結(jié)或強制轉(zhuǎn)讓股權(quán)問題的答復(fù)》(工商企字[1999]第143號)中并未對被執(zhí)行人所持有的非上市股份有限公司的股權(quán)凍結(jié)問題作出規(guī)定。

3、例如，自從2005年上海出臺了《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場管理辦法》(滬府[2004]36號)以及《上海市非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓試行規(guī)則》之后，上海市非上市股份有限公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓一般要通過上海股權(quán)托管登記中心來完成過戶登記和股東名冊的變更，除了目標(biāo)公司前5名股東的股權(quán)發(fā)生變更這一特殊情形外，托管登記中一是弄清股權(quán)本身的性質(zhì)。是有限責(zé)任公司、其他企業(yè)法人的股權(quán)還是股份有限公司的股權(quán)如果是股份有限公司的股權(quán)，是上市公司的股權(quán)(股票)還是非上市公

4、司的股權(quán)(股份)被執(zhí)行人所持有的股權(quán)是國有股、法人股還是外資企業(yè)股是否已經(jīng)設(shè)定擔(dān)保等等。二是弄清股權(quán)的實際登記管理機(jī)關(guān)。由于現(xiàn)實中這個問題的情況較為復(fù)雜，具體是工商部門、證券交易部門還是產(chǎn)權(quán)交易部門必須細(xì)致查清楚，以事實為根據(jù)，不能僅憑法律文件的規(guī)定就下結(jié)論。(二)取得股權(quán)托管登記中心的協(xié)助首先要加強與當(dāng)?shù)毓蓹?quán)托管登記中心的配合。例如，上海股權(quán)托管登記中心負(fù)責(zé)對托管公司交易股權(quán)的登記服務(wù)和其他一系列托管服務(wù)，其中包括股權(quán)交割的過戶登記以

5、及對托管股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。所以，若被執(zhí)行人持有的是上海注冊非上市股份有限公司的股權(quán)，向該中心發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知要求其凍結(jié)涉案股權(quán)，是一個必不可少的步驟。當(dāng)然，這方面的協(xié)助執(zhí)行還需要在實踐上進(jìn)一步完善。其次是加強與外地股權(quán)托管登記中心的配合。許多省、自治區(qū)、直轄市均設(shè)置了自己的產(chǎn)權(quán)交易中心，有的還設(shè)置了相應(yīng)的股權(quán)托管登記中心，統(tǒng)一該地的非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。如果被執(zhí)行人持有的是外地注冊非上市股份有限公司的股權(quán)，法院在采取凍結(jié)措施時就