集團風(fēng)險管理制度(試行)

1、1某集團風(fēng)險管理制度（試行）第一章總則第一條為規(guī)范某集團（以下簡稱某集團）的風(fēng)險管理，建立有效的風(fēng)險控制體系，保證某集團安全、穩(wěn)健運行，根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合某集團的實際，制定本制度。第二條本制度旨在為實現(xiàn)某集團以下目標(biāo)提供合理保證：（一）將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；（二）實現(xiàn)某集團內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠；（三）確保某集團遵循法律法規(guī)；（四）提高某集團經(jīng)營的效益及

2、效率；（五）確保某集團建立危機處理機制，使其不因重大風(fēng)險而遭受嚴(yán)重?fù)p失。第三條某集團風(fēng)險是指未來的不確定性對某集團實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。第四條某集團風(fēng)險按目標(biāo)的不同分為：戰(zhàn)略風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險。3第二章風(fēng)險管理及職責(zé)分工第八條某集團各單位為風(fēng)險管理第一道防線；某集團總部各部門為風(fēng)險管理第二道防線；某集團全面風(fēng)險管理委員會為風(fēng)險管理第三道防線；某集團總經(jīng)理辦公會為風(fēng)險管理第四道防線。第九條某集團總部在風(fēng)險控制管理方面的分工

3、及主要職責(zé)：（一）某集團總部各部門根據(jù)業(yè)務(wù)分工，識別、分析相關(guān)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險，確定風(fēng)險反應(yīng)方案。業(yè)務(wù)分工按照業(yè)務(wù)歸口關(guān)系，分別負(fù)責(zé)相關(guān)方面的風(fēng)險管理，經(jīng)營發(fā)展處負(fù)責(zé)戰(zhàn)略風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險控制財務(wù)，財務(wù)金融處負(fù)責(zé)財務(wù)風(fēng)險控制，總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)法律風(fēng)險控制；（二）根據(jù)識別的風(fēng)險和確定的風(fēng)險反應(yīng)方案，修改完善控制設(shè)計。包括：建立控制管理制度，按照規(guī)定的方法和工具描述業(yè)務(wù)流程，編制風(fēng)險控制文檔和程序文件等；（三）組織控制制度的實施，監(jiān)督控制制度的實