c17057s-200人公司和“三類股東”清理等重點關(guān)注事項

1、200人公司和“三類股東”清理等重點關(guān)注事項單選題（共1題，每題10分）1.“三類股東三類股東”暫為暫為IPO“IPO“絆腳石絆腳石”的原因不包括（的原因不包括（D）。）。?A.不利于滿足“股權(quán)清晰”的要求?B.影響“股權(quán)穩(wěn)定”的判斷?C.缺乏公開的核查渠道?D.資金來源不合法多選題（共5題，每題10分）1.下列法律法規(guī)屬于關(guān)于下列法律法規(guī)屬于關(guān)于200200人公司首發(fā)上市的限制性規(guī)定的是（人公司首發(fā)上市的限制性規(guī)定的是（ABCDABC

2、D）。）。?A.《中華人民共和國證券法》第十條?B.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》?C.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十八條?D.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第二十條第二款2.200200人公司的股權(quán)清晰，是指股權(quán)形成真實、有效，權(quán)屬清晰及股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰。具體人公司的股權(quán)清晰，是指股權(quán)形成真實、有效，權(quán)屬清晰及股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰。具體要求包括：（要求包括：（ABCDABCD）?A.股

3、權(quán)權(quán)屬明確?B.股東與公司之間、股東之間、股東與第三方之間不存在重大股份權(quán)屬爭議、糾紛或潛在糾紛?C.股東出資行為真實，不存在重大法律瑕疵?D.股東出資相關(guān)行為已經(jīng)得到有效規(guī)范，不存在風險隱患3.“三類股東三類股東”的核查界限包括（的核查界限包括（ABCDABCD）等。）等。?A.設(shè)立的合法性?B.法律關(guān)系建立合同的有效性?C.規(guī)范運作?D.資金來源的合法性4.“三類股東三類股東”是指以（是指以（ABCABC）形式存在的投資者。）形式存

4、在的投資者。?A.契約型私募基金?B.資產(chǎn)管理計劃?C.信托計劃?D.公司型私募基金5.200200人公司形成的原因包括（人公司形成的原因包括（ABCDEABCDE）。）。?A.定向募集公司?B.農(nóng)村商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行?C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司?D.因設(shè)立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東超過200人?E.因股權(quán)代持或間接持股導(dǎo)致實際股東人數(shù)超過200人判斷題（共4題，每題10分）1.200200人公司的設(shè)立、歷次增資依法需要批準的，應(yīng)

5、當經(jīng)過有權(quán)部門的批準。存在不規(guī)人公司的設(shè)立、歷次增資依法需要批準的，應(yīng)當經(jīng)過有權(quán)部門的批準。存在不規(guī)范情形的，應(yīng)當經(jīng)過規(guī)范整改，并經(jīng)當?shù)厥〖壢嗣裾_認。（范情形的，應(yīng)當經(jīng)過規(guī)范整改，并經(jīng)當?shù)厥〖壢嗣裾_認。（對）對）對錯2.“三類股東三類股東”是依據(jù)合同建立，相關(guān)合同的有效性是賦予資產(chǎn)管理人代表資產(chǎn)委托人是依據(jù)合同建立，相關(guān)合同的有效性是賦予資產(chǎn)管理人代表資產(chǎn)委托人處分委托資產(chǎn)并行使股東權(quán)利的前提。（對）處分委托資產(chǎn)并行使股東權(quán)利的

6、前提。（對）對錯3.200200人公司合規(guī)性核查重點是公司依法設(shè)立且合法存續(xù)、股權(quán)清晰。（對）人公司合規(guī)性核查重點是公司依法設(shè)立且合法存續(xù)、股權(quán)清晰。（對）對錯4.以私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計劃以及其他金融計劃進行持股的，盡管該金融計劃是依以私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計劃以及其他金融計劃進行持股的，盡管該金融計劃是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并規(guī)范運作，且已經(jīng)接受證券監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的，也必須進行股份據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并規(guī)范運作，且已經(jīng)接受證券監(jiān)督管