一體化審核常見問題

1、emsems和ohsmsohsms審核中的幾個問題審核中的幾個問題20081127在近期的審核和驗(yàn)證過程中發(fā)現(xiàn)，有部分審核員對ems和ohsms審核中4.3.14.3.3／4.4.67條款理解不太透徹，對這幾個要素之間的關(guān)系把握不準(zhǔn)；因而在審核中遇到了一些難題。筆者就部分問題談幾點(diǎn)看法。問題一：4.3.1和4.3.3條款之間是何關(guān)系？審核時如何把握？4.3.1條款主要是對環(huán)境因素的識別和評價／對危險源的辨識和風(fēng)險評價，是建立體系的基礎(chǔ)，

2、是初始評審的主要內(nèi)容之一，只有準(zhǔn)確運(yùn)行和實(shí)施了4.3.1條款的要求，才能準(zhǔn)確建立4.3.3條款的目標(biāo)和指標(biāo)。目標(biāo)指標(biāo)是針對重大環(huán)境因素／中高度風(fēng)險而制定的，但重大環(huán)境因素／中高度風(fēng)險的控制不一定均通過建立目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行控制，即不是所有評價出的重大環(huán)境因素／中高度風(fēng)險均要建立目標(biāo)指標(biāo)。如某企業(yè)評價出的重大環(huán)境因素為：①生產(chǎn)車間電能的消耗；②1211滅火器使用時哈力氣體的排放；③庫房油品的潛在泄漏；④鍋爐異常時煙塵的排放等。該企業(yè)針對①②建立

3、了目標(biāo)指標(biāo)，針對①③④建立了運(yùn)行控制程序和制度，從而對4個重大環(huán)境因素進(jìn)行了控制。審核時，應(yīng)首先把握環(huán)境因素的識別和評價／危險源的辨識和風(fēng)險評價是否充分，有無遺漏；再審核目標(biāo)指標(biāo)的制定是否考慮了重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險，是否合理可行，是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的思想，能否將重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險控制在可接受的水平。問題二：4.3.3和4.3.4條款之間的關(guān)系如何？審核時如何把握？4.3.4條款管理方案旨在實(shí)現(xiàn)4.3.3條款的目標(biāo)指標(biāo)，這兩個要素

4、是結(jié)合在一起對重大環(huán)境因素／中高度風(fēng)險進(jìn)行控制，建立了目標(biāo)指標(biāo)就一定要制定管理方案來實(shí)現(xiàn)。管理方案的制定應(yīng)有方法措施；應(yīng)落實(shí)職責(zé)，應(yīng)確定時間表，保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。有的企業(yè)建立了許多不可實(shí)現(xiàn)、無法考核的目標(biāo)，因而無法建立切實(shí)可行的管理方案，故其管理方案只能從運(yùn)行控制程序中摘入部分管理要求，其結(jié)果根本不能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。還有的企業(yè)建立的目標(biāo)與qms相似，建立了多個目標(biāo)，而不建立管理方案，也不能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。審核時，應(yīng)首先確定企業(yè)是否針對目標(biāo)

5、制定了相應(yīng)的管理方案，管理方案是否切實(shí)可行，是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；然后，根據(jù)管理方案的實(shí)施步驟及時間表的安排，審核管理方案是否按照規(guī)定的時間完成，收集方案實(shí)施所取得效果的證據(jù)。問題三：4.3.3／4和4.4.6／7條款之間的關(guān)系如何？審核時如何把握？4.3.3／4和4.4.6／7條款均是直接控制重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險的要素，均要符合方針的要求，均是為了實(shí)現(xiàn)方針。4.3.3條款體現(xiàn)的是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上向方什指出的方向邁進(jìn)一步，它應(yīng)有具體的指

6、標(biāo)值和時間段，它的實(shí)施應(yīng)根據(jù)4.3.4條款完成。4.4.6／7條款是控制重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險的活動程序和制度，它沒有指標(biāo)值和時間段，只要環(huán)境因素和危險源存在就必須一直控制和管理下去。它可以是4.3.4條款描述的管理方案中實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法措施的步驟或內(nèi)容之一，但絕不是管理方案的全部內(nèi)容。7.1a）提出的“產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求”?！昂细衤省笔遣皇穷櫩妥铌P(guān)心的問題？通常不是?！昂细衤省蓖ǔＪ墙M織關(guān)心的問題。顧客關(guān)心什么？顧客關(guān)心的是自己得到

7、的那個產(chǎn)品是不是合格品，有沒有缺陷，是不是耐用，甚至希望有超值的特性。但是，許多組織并沒有理會顧客的這些需求和期望，僅僅執(zhí)著地追求著“合格率”，怎樣“增強(qiáng)顧客滿意”則研究不夠。為什么會出現(xiàn)這種情況呢？原因很簡單，就是沒有理解ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則理念；沒有理解標(biāo)準(zhǔn)的目的是為了“增強(qiáng)顧客滿意”；沒有想方設(shè)法了解顧客對自己的產(chǎn)品及其特性的需求和期望，或者沒有針對自己的產(chǎn)品及其特性狀況征求顧客的意見，因此，不了

8、解顧客對自己的產(chǎn)品有哪些方面不滿意，或者不是最滿意，從而無法以此為目標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)。怎樣解決這個問題呢？有一個這樣的例子：某計算機(jī)公司通過市場調(diào)查，征詢顧客意見，了解到顧客希望自己買到的計算機(jī)別出硬件故障，希望無故障間隔時間能達(dá)到國外某品牌的水平。于是，該計算機(jī)公司經(jīng)過調(diào)查，就以該國外品牌為趕超對象，確定自己的計算機(jī)的特性之一——“可靠性”——“平均無故障間隔時間”1.5萬小時作為首期質(zhì)量目標(biāo)；并依靠管理體系的運(yùn)行，從設(shè)計、選料、零部件、外

9、協(xié)件、生產(chǎn)工藝、檢測、運(yùn)輸、包裝、貯存、銷售等各個過程環(huán)節(jié)找差距，提高人員素質(zhì)，進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，改進(jìn)過程。他們想方設(shè)法努力實(shí)施的是去實(shí)現(xiàn)“1.5萬小時”這個“產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)”。而不單單是什么“出廠合格率100%”的目標(biāo)。因?yàn)樗麄兦宄杭幢愠鰪S時100%合格，但用不了幾天就要送修，顧客仍然是不買賬的。作為建筑公司，什么是“產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)”？這必須從產(chǎn)品及其特性本身去探索。例如，某裝飾工程完成后，不出一個月，墻面裂縫；不到一年，門窗變形；不滿

10、兩年，瓷磚地面起鼓；顧客對此很不滿意。多少多少“合格率”此時此刻對顧客毫無意義和作用。那么，如何讓顧客滿意呢？顯然，只有在提高產(chǎn)品質(zhì)量上下功夫了；而這些需要下功夫的不足之處，就是建筑公司應(yīng)該設(shè)定的“產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)”。又例如：“建筑設(shè)計文件”也是產(chǎn)品，它的產(chǎn)品質(zhì)量特性之一——工程尺寸應(yīng)表述正確，應(yīng)該做到無“錯、漏、碰、缺”，無違規(guī)設(shè)計；為此，一些設(shè)計單位確定的建筑設(shè)計項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)是：1）施工圖的“錯、漏、碰、缺”數(shù)由去年的6個每張標(biāo)準(zhǔn)圖紙