證券基礎(chǔ)重點(diǎn)

1、0第一章、證券市場(chǎng)概述知識(shí)點(diǎn)101：證券的含義（多選）證券是指各類記載并代表一定權(quán)力的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。證券是用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。證券可以采取紙質(zhì)形式或其他形式。知識(shí)點(diǎn)102（P1）：有價(jià)證券的含義（判斷）有價(jià)證券是標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑

2、證。這類證券本身沒(méi)有價(jià)值，但它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。有價(jià)證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。獨(dú)立于實(shí)際資本之外。通常虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。知識(shí)點(diǎn)103（P2）：有價(jià)證券分類概念（多選、判斷）狹義有價(jià)證券指資本證券，廣義包括商品證券、貨幣證

3、券和資本證券。商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等（不能事先確定對(duì)象的，不屬于。如貨幣、購(gòu)物券等）2信托計(jì)劃和理財(cái)計(jì)劃，上市公司定向增發(fā)屬私募證券。4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券5、。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。知識(shí)點(diǎn)105（P3）：有價(jià)證券特征（單選、判斷）1、收益性。2、流動(dòng)性。指證券持有人在不造成資金損失的前提下以證券換取現(xiàn)金的特征?？梢酝ㄟ^(guò)兌付、承兌

4、、貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。3、風(fēng)險(xiǎn)性。4、期限性。債券一般有明確的還本付息期限。股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期證券。知識(shí)點(diǎn)106（P）：證券市場(chǎng)的特征（多選）1、是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。2、是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所3、是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所知識(shí)點(diǎn)證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。1、層次結(jié)構(gòu)。按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。2、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集