中小企業(yè)板規(guī)則匯編(2015年2月10日） -修訂留痕稿

1、中小企業(yè)板規(guī)則匯編中小企業(yè)板規(guī)則匯編深圳證券交易所深圳證券交易所二○一五年二月一五年二月i目錄第一部分第一部分特別規(guī)定、辦法、細(xì)則、指引及通知特別規(guī)定、辦法、細(xì)則、指引及通知1、信息披露、信息披露..........................................................................................................................

2、....................21.11.1深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法..................................................................21.21.2深圳證券交易所上市公司信息披露直通車(chē)業(yè)務(wù)指引深圳證券交易所上市公司信息披露直通車(chē)業(yè)務(wù)指引..................................

3、..........................14141.31.3深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)............................................................18182、公司治理、公司治理.................................................................

4、...........................................................................22222.12.1深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法................................22222.22.2深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法.....

5、...................................................................................25252.32.3深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則........................................................30302.42.4關(guān)于深圳證券交易所上市公司投資

6、者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（關(guān)于深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（“互動(dòng)易互動(dòng)易”）有關(guān)事項(xiàng)的通知）有關(guān)事項(xiàng)的通知......36363、保薦工作保薦工作............................................................................................................................................39393

7、.13.1深圳證券交易所上市公司保薦工作指引深圳證券交易所上市公司保薦工作指引................................................................................39393.23.2關(guān)于在部分保薦機(jī)構(gòu)試行持續(xù)督導(dǎo)專(zhuān)員制度的通知關(guān)于在部分保薦機(jī)構(gòu)試行持續(xù)督導(dǎo)專(zhuān)員制度的通知...............................................

8、.............60604、退市退市....................................................................................................................................................64644.14.1深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定...

9、.........................................................................64644.24.2深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法........................................................................69695、并購(gòu)重組并購(gòu)重組.............

10、...............................................................................................................................86865.15.1關(guān)于做好不需要行政許可的上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案等直通披露工作的通知關(guān)于做好不需要行政許可的上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案等直通披露工作的通知............868

11、65.25.2關(guān)于配合做好并購(gòu)重組審核分道制相關(guān)工作的通知關(guān)于配合做好并購(gòu)重組審核分道制相關(guān)工作的通知............................................................88885.35.3深圳證券交易所上市公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份業(yè)務(wù)指引深圳證券交易所上市公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份業(yè)務(wù)指引............................................929

12、25.45.4深圳證券交易所上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)指引深圳證券交易所上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)指引....................................................................97976、再融資再融資.............................................................................................

13、.................................................1041046.16.1關(guān)于對(duì)公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示等相關(guān)事項(xiàng)的通知關(guān)于對(duì)公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示等相關(guān)事項(xiàng)的通知......................................................1041046.26.2深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則.......

14、...........................................................1101106.36.3深圳證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則深圳證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則..........................................................................1171177、其他、其他..........................

15、........................................................................................................................1271277.17.1深圳證券交易所中小企業(yè)板證券上市協(xié)議深圳證券交易所中小企業(yè)板證券上市協(xié)議....................................................

16、......................1271277.27.2關(guān)于完善首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日交易機(jī)制有關(guān)事項(xiàng)的通知關(guān)于完善首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日交易機(jī)制有關(guān)事項(xiàng)的通知......................................1311317.37.3深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引....................................

17、..................1331337.47.4上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則......................................................................1361367.57.5關(guān)于填報(bào)證券除權(quán)除息參考價(jià)及相關(guān)參數(shù)的通知關(guān)于填報(bào)證券除權(quán)除息參考價(jià)及相關(guān)參數(shù)的通知............................

18、..................................140140第二部分第二部分備忘錄備忘錄中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)：業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)及其修正號(hào)：業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)及其修正....................................145145中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第2號(hào)：投資者關(guān)系管理及其信息披露號(hào)：投資者關(guān)系管理及其信息披露..