外商直接投資對(duì)中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率的影響——基于DEA方法的實(shí)證研究.pdf

1、廈門大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，獨(dú)立完成的研究成果。本人在論文寫作中參考其他個(gè)人或集體己經(jīng)發(fā)表的研究成果，均在文中以適當(dāng)方式明確標(biāo)明，并符合法律規(guī)范和《廈門大學(xué)研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)規(guī)范(試行)》。另外，該學(xué)位論文為()課題(組)的研究成果，獲得()課題(組)經(jīng)費(fèi)或?qū)嶒?yàn)室的資助，在()實(shí)驗(yàn)室完成。(請(qǐng)?jiān)谝陨侠ㄌ?hào)內(nèi)填寫課題或課題組負(fù)責(zé)人或?qū)嶒?yàn)室名稱，未有此項(xiàng)聲明內(nèi)容的，可以不作特別聲明。)聲明人(簽名)繹蒼、砂，2

2、，年月砂E1摘要隨著國際社會(huì)環(huán)保意識(shí)的不斷加強(qiáng)，關(guān)于外商直接投資與環(huán)境污染之間的關(guān)系問題也受到越來越多的學(xué)者關(guān)注。我國自2001年入世以來，外商直接投資流入規(guī)模不斷擴(kuò)大，但仍主要集中在我國工業(yè)行業(yè)部門。外商投資大量流入中國工業(yè)行業(yè)推動(dòng)了我國的經(jīng)濟(jì)增長、促進(jìn)了工業(yè)化進(jìn)程，為我國企業(yè)帶來了先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，彌補(bǔ)了國內(nèi)資本的缺乏，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了積極的作用。然而，隨著外商直接投資的大量流入，我國的環(huán)境狀況也不斷惡化。本文在國際投資理論和

3、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論假說的基礎(chǔ)上，從環(huán)境效率角度出發(fā)，運(yùn)用非參數(shù)、非隨機(jī)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentAnalysis，簡稱DEA)方法，以工業(yè)S02排放為例，構(gòu)建環(huán)境效率指數(shù)代替污染物排放數(shù)量指標(biāo)衡量考慮環(huán)境約束后的行業(yè)部門污染排放情況，這一指標(biāo)從全要素生產(chǎn)率的角度考察分析了我國的環(huán)境污染現(xiàn)狀，對(duì)環(huán)境污染的考察更全面。進(jìn)而，本文以環(huán)境效率指數(shù)為被解釋變量構(gòu)建計(jì)量模型，實(shí)證分析了外商直接投資與東道國環(huán)境效率之間的關(guān)系，并逐

4、步檢驗(yàn)環(huán)境庫茲涅茨曲線、“污染天堂”假說、要素稟賦假說及波特假說的存在性。本文重點(diǎn)考察外商直接投資與環(huán)境效率指數(shù)之間是否存在顯著關(guān)系，并試圖量化分解我國工業(yè)行業(yè)部門外商直接投資流入的環(huán)境綜合效應(yīng)，結(jié)果表明外商投資流入通過規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)三條渠道共同影響我國工業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率。從而為我國在協(xié)調(diào)工業(yè)行業(yè)外商直接投資的引進(jìn)和環(huán)境保護(hù)之間得出相關(guān)的啟示和政策涵義，對(duì)我國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的“雙贏”發(fā)展提供更具針對(duì)性的建議。論文共分為六章

5、。第一章為導(dǎo)論部分，主要介紹了本文的研究背景和意義，并對(duì)外商直接投資與環(huán)境、DEA方法的國內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和評(píng)論。第二章介紹了外商直接投資影響環(huán)境的理論基礎(chǔ)以及環(huán)境效率評(píng)價(jià)的方法。第三章為環(huán)境效率指數(shù)測算，本文運(yùn)用DEA方法，以工業(yè)S02排放為例，測算了20012009年中國工業(yè)行業(yè)部門的環(huán)境效率指數(shù)。第四章基于我國工業(yè)行業(yè)36個(gè)部門的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建單方程回歸模型，實(shí)證分析外商直接投資的規(guī)模與環(huán)境效率之間的關(guān)系，并檢驗(yàn)環(huán)境庫茲涅