c16025課后測驗答案

1、一、單項選擇題1.根據(jù)《證券公司開展場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)試點辦法》，融入方為機構(gòu)的，最近（）管理層或?qū)嶋H控制人存在重大違法違規(guī)行為的，證券公司不得將其列為融入方。A.6個月B.一年C.兩年D.三年描述：融入方資質(zhì)您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.02.根據(jù)《證券公司開展場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)試點辦法》，最近（）年因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)機關(guān)處罰的，證券公司不得將其列為標(biāo)的公司。A.一B.二C.三D.五描述：標(biāo)的公司資質(zhì)

2、您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項選擇題3.以下屬于證券公司開展場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)禁止性行為的有（）。A.違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章、《證券公司開展場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)試點辦法》及相關(guān)場所業(yè)務(wù)規(guī)則B.為不符合條件的標(biāo)的股權(quán)提供質(zhì)押式回購交易服務(wù)C.通過場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢、商業(yè)賄賂或利益輸送D.為證券公司的股東及與證券公司有關(guān)聯(lián)交易的公司股東提供質(zhì)押式回購交易服務(wù)E.欺詐融入方或損害融

3、入方合法權(quán)益A.已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權(quán)B.進(jìn)入摘牌程序的股權(quán)C.無法在質(zhì)押登記機構(gòu)完成質(zhì)押手續(xù)的股權(quán)D.融入方非法取得的股權(quán)描述：標(biāo)的股權(quán)資質(zhì)您的答案：ADCB題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題7.《證券公司開展場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)試點辦法》對證券公司參與場外股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)從凈資本、風(fēng)控指標(biāo)等方面做出了明確要求。（）描述：證券公司資金融出要求您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.08.根據(jù)《證券公司開展場外

4、股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)試點辦法》，融入方按照約定返款且不存在違約情形的，證券公司與融入方應(yīng)當(dāng)辦理標(biāo)的股權(quán)解除質(zhì)押登記手續(xù)，并按照相關(guān)要求告知標(biāo)的股權(quán)掛牌（注冊）轉(zhuǎn)讓的交易場所。（）描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)融出資金后續(xù)管理您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.09.根據(jù)《證券公司開展場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)試點辦法》，質(zhì)押的標(biāo)的股權(quán)為證券公司推薦掛牌或注冊轉(zhuǎn)讓的，推薦的證券公司可以不再進(jìn)行盡職調(diào)查。（）描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)盡職調(diào)查您的答案：正確題