c15046課后測(cè)驗(yàn)100分

1、一、單項(xiàng)選擇題1.單一融入方累計(jì)融資余額不得超過(guò)證券公司凈資本的（）。A.5%B.10%C.20%D.50%您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題2.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定制定違約處置方案，包括處置標(biāo)的證券的（）。A.種類(lèi)B.方式C.數(shù)量D.時(shí)間您的答案：CADB題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3.違背《證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》關(guān)于“合法原則”規(guī)定的行為是（）。A.誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目?/p>

2、戶(hù)開(kāi)展業(yè)務(wù)B.利益輸送和商業(yè)賄賂C.內(nèi)幕交易D.操縱市場(chǎng)E.投資法律法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)您的答案：BEADC題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.明確業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)、各層級(jí)的具體職責(zé)、程序及制衡機(jī)制題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9.單一類(lèi)融資業(yè)務(wù)和所有融資類(lèi)業(yè)務(wù)與凈資本掛鉤的，目前均單獨(dú)規(guī)定，沒(méi)有合并計(jì)算。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：10.標(biāo)