黑龍江基金從業(yè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型模擬試題

1、黑龍江基金從江基金從業(yè)：資本資產(chǎn)資產(chǎn)定價(jià)模型模定價(jià)模型模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》自__起施行。A2007年12月B2008年1月C2008年5月D2008年8月2、基金定期報(bào)告中，需要進(jìn)行審計(jì)的是__。A基金季度報(bào)告和半年度報(bào)告B基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告C基金年度報(bào)告

2、D基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告3、目前，在我國(guó)，只能由__擔(dān)任基金管理人。A保險(xiǎn)公司B基金管理公司C商業(yè)銀行D證券公司4、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是____A：申請(qǐng)報(bào)告B：基金合同草案C：上市公告書D：招募說明書草案5、新人行的營(yíng)銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A緣故法B介紹法C陌生拜訪法D公眾宣傳法6、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說法，正確的有__。A基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市

3、場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)D我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)7、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述正確的是__。A股票所代表的權(quán)利本來不存在B股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的C股票是設(shè)權(quán)證券D股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式8、下列說法不正確的是__。A基金份額持有人是指持有基金份額或基金股

4、份的自然人和法人，也就是基C調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總17、我國(guó)基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A保證市場(chǎng)的公平、效率和透明B保證基金最低投資收益C保護(hù)投資者利益D降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)18、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是____A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展19、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等

5、在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但僅限于投資____A：國(guó)債B：股票C：基金D：證券衍生產(chǎn)品20、以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____A：“未知價(jià)”交易原則B：“已知價(jià)”原則C：“金額申購”原則D：“份額贖回”原則21、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)____負(fù)責(zé)。A：董事會(huì)B：監(jiān)事會(huì)C：股東會(huì)D：總經(jīng)理22、下列關(guān)于LOF的說法，不正確的有__。AL

6、OF上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值B買入LOF的申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍C深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行5%的價(jià)格漲跌幅限制D投資者T日贖回資金，T1日即可到賬23、____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展24、我國(guó)目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以__為核心。A《證券投資基金法》B《