基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理辦法

1、1附件1：基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則第一章第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的自律管理，提高基金經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱公司）聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則及時(shí)辦理基金經(jīng)理的任職注冊(cè)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)）、變更注冊(cè)（以下簡(jiǎn)稱

2、變更）和離職注銷（以下簡(jiǎn)稱注銷）等手續(xù)。未按照本規(guī)則完成注冊(cè)、變更或注銷的人員，公司不得聘任其擔(dān)任基金經(jīng)理或進(jìn)行基金經(jīng)理任職變更。第三條基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期、穩(wěn)健、對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，勤勉盡責(zé)，執(zhí)業(yè)行為應(yīng)當(dāng)符合基金合同中關(guān)于基金管理人義務(wù)的約定以及法律法規(guī)對(duì)基金投資管理人員的相關(guān)要求。第四條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更和注銷等工作。第五條公司負(fù)責(zé)報(bào)送辦理基金經(jīng)理注冊(cè)、變更和注銷等手續(xù)所需的申請(qǐng)材料，保證

3、申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。申請(qǐng)注冊(cè)、變更或注銷的人員，應(yīng)當(dāng)保證向所任職公司提供的3（八）擬聘任基金經(jīng)理近1年參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況說(shuō)明；（九）擬聘任基金經(jīng)理對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個(gè)人承諾；（十）協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他申請(qǐng)材料。第八條協(xié)會(huì)接收公司報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)材料后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)征求意見(jiàn)，在10個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，并將審查結(jié)果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規(guī)則規(guī)定條件的，注冊(cè)為基金經(jīng)理

4、。第九條有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為基金經(jīng)理：（一）不符合本規(guī)則第六條規(guī)定條件的；（二）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，尚處于市場(chǎng)禁入期內(nèi)的；（三）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年的；（四）違反投資管理人員基本行為規(guī)范及公司對(duì)投資管理人員的有關(guān)規(guī)定，對(duì)市場(chǎng)造成較大影響的；（五）無(wú)特殊情況管理基金未滿1年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿1年的；（六）短期內(nèi)頻繁變換任職單位的；（七）尚處于法律法規(guī)規(guī)定及勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)的；（八）違反