金融產(chǎn)品或金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

1、附件81金融產(chǎn)品或金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表金融產(chǎn)品或金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表本表僅供證券公司內(nèi)部使用。證券公司使用本表時(shí)，可根據(jù)金融產(chǎn)品或金融服務(wù)一般評(píng)估因素和復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品重點(diǎn)評(píng)估因素與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。產(chǎn)品或服務(wù)名稱(chēng)及編號(hào)提請(qǐng)?jiān)u估產(chǎn)品或服務(wù)的部門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)是否由本公司開(kāi)發(fā)?是，開(kāi)發(fā)部門(mén)為【】?否，系代銷(xiāo)【機(jī)構(gòu)名稱(chēng)】提供的產(chǎn)品是否為復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)

2、品?是?否如選擇“是”，除“金融產(chǎn)品或服務(wù)一般評(píng)估因素”外，還需填寫(xiě)“復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品重點(diǎn)評(píng)估因素”欄。金融產(chǎn)品或服務(wù)一般評(píng)估因素1.發(fā)行人的基本信息：2.是否依法發(fā)行或提供：3.期限、鎖定期、提前終止的可能性、終止條件等：4.投資安排（如產(chǎn)品可投資的范圍和對(duì)象、投資比例等）：評(píng)估因素5.基礎(chǔ)資產(chǎn)的狀況：附件83如為代銷(xiāo)其他機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品，請(qǐng)列明產(chǎn)品發(fā)行人、提供者的經(jīng)驗(yàn)和聲譽(yù)參與評(píng)估的部門(mén)及人員產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)經(jīng)評(píng)估，本產(chǎn)品或服務(wù)

3、的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為：（例如?高風(fēng)險(xiǎn)?中等風(fēng)險(xiǎn)?低風(fēng)險(xiǎn)）或（例如?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)2?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)3?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)4?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)5）1產(chǎn)品或服務(wù)適合的對(duì)象經(jīng)評(píng)估，本產(chǎn)品或服務(wù)適合的對(duì)象如下：客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)：（例如?高風(fēng)險(xiǎn)承受能力；?中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力；?低風(fēng)險(xiǎn)承受能力）（例如：?風(fēng)險(xiǎn)偏好1級(jí)；?風(fēng)險(xiǎn)偏好2級(jí)；?風(fēng)險(xiǎn)偏好3級(jí)；?風(fēng)險(xiǎn)偏好4級(jí)；?風(fēng)險(xiǎn)偏好5級(jí)）2（例如：?保守型；?平衡型；?激進(jìn)型）客戶(hù)擬投資期限和投資品種：11為最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；5為最