改革以來中國城鎮(zhèn)居民收入差距研究——“倒U”規(guī)律、“階躍”特征及其因素分析.pdf

1、改革以來，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定高速增長，成就舉世矚目，但與此同時居民收入差距也在迅速擴(kuò)大，引發(fā)了一系列嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)社會問題。據(jù)南開大學(xué)陳宗勝課題組的測算結(jié)果，2008年全國總體居民收入差距基尼系數(shù)達(dá)到0.4681，已超過了一般認(rèn)為的0.4的警戒線。過大的居民收入差距不僅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域抑制了需求與效率的進(jìn)一步提高，而且更重要的是導(dǎo)致公眾“公平感”的喪失以及“被剝奪感”的滋生，蘊(yùn)含著巨大的社會不穩(wěn)定因素。
　　按照以往的研究經(jīng)驗，在中國收入差距

2、的城鄉(xiāng)劃分中，城鄉(xiāng)之間和農(nóng)村內(nèi)部的收入差距一般都高于城鎮(zhèn)內(nèi)部收入差距，因此相關(guān)研究的重點也多集中在城鄉(xiāng)之間以及農(nóng)村內(nèi)部收入差距上，而城鎮(zhèn)居民收入差距多被認(rèn)為是“小問題”。但從本文的測算結(jié)果看，自1990年代以來城鎮(zhèn)居民收入差距的擴(kuò)大速度就已經(jīng)超過了農(nóng)村，而且伴隨著中國城市化的進(jìn)程加速，城鎮(zhèn)人口比重不斷增加，城鎮(zhèn)居民收入差距的重要性在不斷上升。再考慮到權(quán)力尋租、行業(yè)壟斷等產(chǎn)生的不合理收入差距多發(fā)生在城鎮(zhèn)，相對農(nóng)村居民而言，城鎮(zhèn)低收入階層有

3、著更強(qiáng)烈的“不公平感”，也潛藏著更多的社會不安定因素。因此對城鎮(zhèn)居民收入差距問題的深入研究顯得更加重要而迫切。本文從理論和實證兩個方面對中國城鎮(zhèn)居民收入差距進(jìn)行了深入分析。
　　理論分析從兩個方面展開，一方面建立了兩部門框架下城鎮(zhèn)居民收入差距長期變動趨勢的理論模型，以考察結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、人力資本差異、資本積累以及制度變遷等關(guān)鍵因素對城鎮(zhèn)居民收入差距的影響機(jī)理。模型的分析及數(shù)據(jù)模擬首次從理論上證明了體制轉(zhuǎn)軌和二元轉(zhuǎn)換過程中城鎮(zhèn)居民收入差距

4、的演變具有倒U趨勢，但需要適當(dāng)?shù)闹贫裙┙o來消除干擾市場機(jī)制的各種因素以保障這一趨勢的實現(xiàn)，當(dāng)一些非市場因素對分配秩序的影響相當(dāng)嚴(yán)重時，“倒U”拐點將被延后、推高并拉長，此時政府政策對分配秩序的規(guī)制是必要的。另一方面，建立了單部門模型，對中國城鎮(zhèn)收入差距擴(kuò)大階段中的短期“階躍”特征進(jìn)行了深入的理論研究，認(rèn)為在“效率增進(jìn)”和“差距擴(kuò)大”相互反饋的條件下，“效率取向”的體制變革及勞動力市場化的漸進(jìn)性引起了城鎮(zhèn)居民收入差距在改革以來長期擴(kuò)大過程

5、中的短期“階躍”特征。
　　實證方面，分別基于全國總體數(shù)據(jù)和天津市家戶調(diào)查數(shù)據(jù)，使用多元回歸、VAR模型以及基尼系數(shù)和泰爾指數(shù)的各項分析技術(shù)，對城鎮(zhèn)居民收入差距的長期倒U趨勢、階躍特征以及影響因素進(jìn)行了分析，為理論模型提供了經(jīng)驗證據(jù)。
　　第一，使用全國總體城鎮(zhèn)居民收入分布的時間序列數(shù)據(jù)，驗證了城鎮(zhèn)收入差距長期變動軌跡具有明顯開口朝下的拋物線特征，認(rèn)為“倒U”曲線拐點（或穩(wěn)定區(qū)間的起點）已經(jīng)在2005年前后出現(xiàn)。
　　

6、第二，基于VAR模型的短期分析發(fā)現(xiàn)，市場化取向的制度變革是城鎮(zhèn)收入差距統(tǒng)計意義上的原因，這一分析在一個較長的期限中佐證了陳宗勝(2001)的結(jié)論，同時也為本文城鎮(zhèn)居民收入差距短期“階躍”特征的理論假說找到了數(shù)據(jù)支持。
　　第三，在影響因素方面，教育水平、行業(yè)類別、就業(yè)性質(zhì)、勞動力市場化等因素對城鎮(zhèn)居民收入差距的變動具有很強(qiáng)的解釋力，從而證明了理論模型中以受教育水平為代表的勞動差別、行業(yè)發(fā)展差異以及市場化取向的制度變革等關(guān)鍵因素對城

7、鎮(zhèn)收入差距的重大影響。
　　第四，分析發(fā)現(xiàn)就業(yè)性質(zhì)和行業(yè)類別有著很強(qiáng)的收入分配效應(yīng)，由此導(dǎo)致的收入差距雖然部分地來源于行業(yè)之間技術(shù)水平和人力資本差異（這是差距中的合理部分），但更多地來源于由行政庇護(hù)而產(chǎn)生的行業(yè)壟斷以及對勞動力市場的分割等“非市場因素”。這說明雖然城鎮(zhèn)居民收入差距長期倒U演變的穩(wěn)定區(qū)間已經(jīng)到來，收入差距長期擴(kuò)大的趨勢得到明顯遏制，但這主要歸因于教育發(fā)展帶來的勞動者勞動差別的縮小以及理論模型中一些市場力量作用的結(jié)果。

8、就城鎮(zhèn)收入差距的現(xiàn)狀以及構(gòu)成而言，由行業(yè)壟斷等問題產(chǎn)生的不合理差距仍然占較大比例②，這一方面造成倒U拐點雖已出現(xiàn)，但靜態(tài)來看，目前的收入差距仍然畸高并包含著很大的不公平成份;另一方面就發(fā)展趨勢來講，若不消除行政壟斷等非市場因素對分配秩序的嚴(yán)重影響，目前處于“穩(wěn)定區(qū)間”的收入差距可能在短期內(nèi)很難出現(xiàn)真正的下降趨勢，這與理論分析的結(jié)論是一致的。
　　第五，以上所有的分析主要針對初次分配，為了研究分配體系中初次分配和再分配各自的收入分布

9、狀況及其對城鎮(zhèn)總體差距的貢獻(xiàn)，接著使用天津市家戶調(diào)查數(shù)據(jù)，從居民收入來源角度對城鎮(zhèn)收入差距進(jìn)行了深入的分解分析，結(jié)果顯示，一方面以工資性收入為主要內(nèi)容的初次分配所產(chǎn)生的不均等狀況決定了城鎮(zhèn)收入差距的基本走向，初次分配差距往往在二次分配中很難得到有效改善，這為近年來學(xué)術(shù)界對“初次分配注重效率、二次分配側(cè)重公平”這一分配原則的質(zhì)疑提供了實證依據(jù)。另一方面，“轉(zhuǎn)移性收入對收入差距的平抑作用最大”的經(jīng)驗判斷并未取得數(shù)據(jù)的支持，這表明二次分配對城

10、鎮(zhèn)收入差距的平抑作用被大大削弱了，社會保障制度的識別和瞄準(zhǔn)可能存在方向性偏誤。
　　第六，城鎮(zhèn)收入差距對全國總體收入差距貢獻(xiàn)率的分析表明，在改革以來31年中，城鎮(zhèn)居民收入差距對總體收入差距擴(kuò)大的增量影響作用隨著改革階段性地推進(jìn)而不斷增大，在1995年之后城鎮(zhèn)居民收入差距成為導(dǎo)致總體差距擴(kuò)大的最重要原因。
　　文章的最后從強(qiáng)調(diào)初次分配、提高勞動所得占比、規(guī)制行業(yè)壟斷、調(diào)整再分配瞄準(zhǔn)機(jī)制等方面提出了縮小城鎮(zhèn)收入差距的相關(guān)政策建議

11、。
　　本文的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在，一是首次使用數(shù)理方法，對中國城鎮(zhèn)居民收入差距的長期倒U趨勢、短期階躍特征、影響因素及其機(jī)理給出規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋;二是首次使用改革以來的時間序列數(shù)據(jù)驗證了城鎮(zhèn)收入差距的長期變動具有倒U趨勢，并發(fā)現(xiàn)倒U拐點（或穩(wěn)定區(qū)間的起點）已經(jīng)在2005年左右出現(xiàn);三是首次使用VAR模型方法證明了體制改革的漸進(jìn)性是造成城鎮(zhèn)收入差距階躍特征的主要原因;四是使用家戶調(diào)查數(shù)據(jù)確定了近年來影響城鎮(zhèn)居民收入差距的三大微觀個體因素