證券投資學(xué)第三版練習(xí)及答案3匯總

1、一、判斷題1證券交易要經(jīng)過(guò)開(kāi)戶、委托、競(jìng)價(jià)成交、結(jié)算、過(guò)戶登記等程序。答案：是2證券賬戶具有證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算的功能。答案：是3市價(jià)委托是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按限定價(jià)格或更優(yōu)的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出證券。答案：非4市價(jià)委托指令可以在成交前使投資者知道實(shí)際執(zhí)行價(jià)。答案：非5停止損失委托是指投資者委托經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)價(jià)格上升到或超過(guò)指定價(jià)格時(shí)按照市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)出證券，或是在證券市場(chǎng)價(jià)格下降到或低于指定價(jià)格時(shí)按照市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)入證券。答案：非

2、6競(jìng)價(jià)成交機(jī)制使證券市場(chǎng)成為最接近充分競(jìng)爭(zhēng)和高效、公開(kāi)、公平的市場(chǎng)，也使市場(chǎng)成交價(jià)成為最合理公正的價(jià)格。答案：是7證券交易成交后意味著交易行為的了結(jié)。答案：非8證券結(jié)算包括證券清算和交割、交收兩個(gè)步驟。答案：是9過(guò)戶是記名證券交易的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。答案10信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易方式。答案:是11當(dāng)出現(xiàn)超額保證金數(shù)時(shí)，投資者提取現(xiàn)金的數(shù)額等于賬面盈利。答案：非12、保證金賣(mài)空交易就是投資者先從證券經(jīng)紀(jì)公司借

3、入證券賣(mài)出，待日后證券價(jià)格跌到適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)再買(mǎi)入相同種類和數(shù)量的證券歸還給證券經(jīng)紀(jì)商。24期權(quán)的賣(mài)方以取得期權(quán)費(fèi)為代價(jià)出售權(quán)利，在期權(quán)合約的有效期內(nèi)賣(mài)方必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇，除非買(mǎi)方放棄這一權(quán)利。答案：是26如果期權(quán)交易者對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格變化判斷失誤，會(huì)損失期權(quán)費(fèi)加價(jià)格差額。答案：非27期權(quán)交易的杠桿作用比信用交易小。答案：非一、單項(xiàng)選擇題1在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司和客戶之間建立______的法律關(guān)系。A委托代理關(guān)系B抵押關(guān)系C信托關(guān)

4、系D無(wú)任何法律關(guān)系答案：A2投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書(shū)面形式辦理委托手續(xù)是______委托方式。A電話委托B遞單委托C自助終端委托D傳真委托答案：B3投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按限定價(jià)格或更優(yōu)的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出證券的指令是___________。A市價(jià)委托指令B限價(jià)委托指令C停損委托指令D停損限價(jià)委托指令答案：B4在證券競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的委托指令共同驅(qū)動(dòng)形成的方式是______。A委托驅(qū)動(dòng)方式B客戶驅(qū)動(dòng)方式C報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方式D指令