制度安排影響技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)驗(yàn)研究.pdf

1、近年來,由于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展,技術(shù)進(jìn)步被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵決定因素,因而,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步逐漸成為各國政府為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展而努力的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容。然而,對于如何才能有效地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步卻普遍存在一個(gè)認(rèn)識誤區(qū),認(rèn)為只要有政府的規(guī)劃和領(lǐng)導(dǎo)的重視,只要有政府的大量資金和科研人員的投入,就能推動整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會的技術(shù)進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,但是結(jié)果卻往往事與愿違,沒有能夠達(dá)到預(yù)期的效果。從世界各個(gè)國家的技術(shù)發(fā)展歷程看,技術(shù)進(jìn)步水平在國家和地

2、區(qū)間存在較大差異現(xiàn)象,有的國家的表現(xiàn)較好,有的明顯要差一些。為此,許多研究從人力資本、R&D投入以及國際技術(shù)擴(kuò)散等方面對此進(jìn)行了有益的探究,但大多數(shù)的研究要么就是忽略了制度因素的考慮,要么就是僅限于制度層面的定性分析而沒有定量研究,因此缺乏令人信服的解釋。本文根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對于技術(shù)進(jìn)步的理解,試圖就國家的技術(shù)進(jìn)步問題從制度安排角度對其進(jìn)行理論與經(jīng)驗(yàn)研究。
　　 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,制度是決定技術(shù)進(jìn)步的重要因素。制度作為規(guī)范人

3、類行為的規(guī)則,對人類行為具有明顯的規(guī)范、約束和激勵(lì)效應(yīng),而技術(shù)進(jìn)步作為人類行為的成果之一,它的產(chǎn)生、發(fā)展走向以及技術(shù)進(jìn)步的效率并不是隨意的,而是會受到社會制度安排的影響,制度安排通過影響人的行為選擇、資源配置效率等而最終作用于技術(shù)進(jìn)步。一套好的有效的制度安排可以激發(fā)人們對于技術(shù)進(jìn)步活動的探索熱情和工作積極性,而不好的制度設(shè)計(jì)將會抑制社會的技術(shù)創(chuàng)新行為、阻礙技術(shù)進(jìn)步。為了檢驗(yàn)制度安排對技術(shù)進(jìn)步的影響,本文從技術(shù)進(jìn)步的兩個(gè)實(shí)現(xiàn)途徑(技術(shù)創(chuàng)新

4、和跨國技術(shù)溢出),分別就制度安排對他們的影響進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究。
　　 首先,本文將制度因素納入到技術(shù)創(chuàng)新決定因素的分析框架,推導(dǎo)出了包含制度變量的負(fù)二項(xiàng)式模型,并采用26個(gè)國家的數(shù)據(jù),對制度安排對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究。研究結(jié)果表明,在所考慮的8個(gè)制度安排變量中,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新的影響最強(qiáng),并且是呈倒U型的非線性關(guān)系,說明一國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度并不是越高就越有利于技術(shù)創(chuàng)新,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度在越過一定限度后,更嚴(yán)厲的

5、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將會阻礙技術(shù)創(chuàng)新,而在未達(dá)到該限度之前,提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平將刺激更多的技術(shù)創(chuàng)新;隨后按對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出影響力度大小排序的其他制度安排分別是市場經(jīng)濟(jì)化程度、法律規(guī)范程度、私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國際貿(mào)易自由程度;影響較弱的制度因素是外資政策、關(guān)稅政策。接著文章還進(jìn)一步考察了制度安排對于技術(shù)創(chuàng)新投入的影響,采用全球29個(gè)國家1981-2006年的樣本數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明,市場經(jīng)濟(jì)化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、貿(mào)易自由程度和私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)等對R&D

6、投入也有相似的影響。
　　 其次,文章對制度安排對于國際技術(shù)溢出的影響進(jìn)行了研究。在開放經(jīng)濟(jì)條件下,國際技術(shù)溢出是一國技術(shù)進(jìn)步的重要技術(shù)知識信息來源,它對一國的技術(shù)進(jìn)步有重要的促進(jìn)作用。國際技術(shù)溢出主要有國際貿(mào)易、FDI兩個(gè)物化型技術(shù)溢出和非物化型技術(shù)溢出三種形式。為探討制度安排對國際貿(mào)易技術(shù)溢出的影響,本文基于Coe和Helpman的國際貿(mào)易技術(shù)溢出模型,推導(dǎo)了包含制度變量的擴(kuò)展國際技術(shù)溢出模型,采用全球60個(gè)國家1981-2

7、006年的跨國面板數(shù)據(jù),就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、營商環(huán)境、市場化經(jīng)濟(jì)等五類制度對國際貿(mào)易技術(shù)溢出的影響進(jìn)行了實(shí)證研究;然后采取相似的研究方法,采用33個(gè)國家1980-2005年每跨五年的數(shù)據(jù),對制度安排對于FDI技術(shù)溢出的影響也進(jìn)行了研究。上述兩種情形的研究結(jié)果都表明,制度安排對于東道國的國際貿(mào)易技術(shù)溢出有重要影響。進(jìn)一步的比較分析發(fā)現(xiàn),相對于制度質(zhì)量較低的國家而言,制度質(zhì)量較高的國家能獲得更多的技術(shù)溢出。
　　 接下來文章就制度安排對