中國公司海外上市法律監(jiān)管研究.pdf

1、20世紀70年代以來，證券市場的國際化進程加快，推動了企業(yè)長足的發(fā)展，促進了各國經(jīng)濟的增長。海外上市成為各國企業(yè)跨國融資的重要手段。同時，各國政府均致力于建立并完善海外上市法律監(jiān)管制度，努力建設(shè)國際監(jiān)管與合作機制。筆者對這一課題的研究，從如下幾方面進行：
　　 第一章為海外上市監(jiān)管的理論基礎(chǔ)。海外上市作為上市行為的一種，同樣適用一般的監(jiān)管理論，并分別從經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)的角度闡述其監(jiān)管理論。其中經(jīng)濟學(xué)從一般市場失靈理論、公共利益理論、

2、私人利益理論者三個方面論述。法學(xué)角度則分別從法理分析、法律的不完備性分析、制度學(xué)下分析。同時，海外上市又不完全等同于普通的上市行為，其特殊的離岸性、“兩頭在外”性關(guān)系到國家金融安全和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是加強對其監(jiān)管的國際因素和國家安全背景。
　　 第二章筆者先定義海外上市的具體方式并介紹其上市架構(gòu)流程。然后再重點分析我國海外上市法律監(jiān)管體系，分別從監(jiān)管當(dāng)事人、監(jiān)管依據(jù)、監(jiān)管內(nèi)容等幾個方面進行。監(jiān)管當(dāng)事人分別就監(jiān)管者、被監(jiān)管者進行分析。監(jiān)