【案例1】 - 蘇州晶方半導(dǎo)體科技股份有限公司

1、1宣傳材料三：江蘇轄區(qū)證券期貨違法失信案例匯編（2015）行政處罰篇一、一、XF內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易2013年4月28日起，ZGJT公司即著手籌劃GLLH（上市公司）股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)，期間與GLLH大股東GLJT多次會(huì)面磋商相關(guān)收購(gòu)事項(xiàng)。9月12日，GLLH發(fā)布第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司全部股份的提示性公告。11月18日，GLLH股票復(fù)牌，并發(fā)布公告稱(chēng)終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。GLLH關(guān)于公司第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司全部股份事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息，X某在股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)啟

2、動(dòng)初期參與會(huì)見(jiàn)，過(guò)程中知悉相關(guān)會(huì)議內(nèi)容，為內(nèi)幕信息知情人，其首次知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為2013年5月23日。XF系內(nèi)幕信息知情人X某的弟弟。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，XF使用本人賬戶(hù)于2013年5月27日、6月4日兩個(gè)交易日內(nèi)，分三筆買(mǎi)入上述公司股票共計(jì)124795股，成交金額共計(jì)477654.60元，2014年3月7日、10日將上述股票全部賣(mài)出，扣除交易稅費(fèi)后獲利70530.15元。除此之外，XF賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)以來(lái)從未交易過(guò)涉案股票，XF賬戶(hù)在內(nèi)幕

3、信息敏感3JY關(guān)于ZHJ股票的交易情況，并與其共同決策。劉JY、陸JY上述行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易違法行為，江蘇證監(jiān)局決定沒(méi)收劉JY、陸JY英違法所得647339.27元，并處以1294678.54元罰款。三、三、CJ持股超持股超過(guò)5%未披露未披露2012年，CJ通過(guò)其控制的“CJ”、“CQ”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)JSSY股票。2012年5月2日，上述賬戶(hù)共持有JSSY股票11220976股，占該公司總股本的5.004%。其后，在5月10日5月11日、5月

4、24日6月1日、6月5日9月11日、9月14日9月17日期間，“CJ”、“CQ”賬戶(hù)合計(jì)所持JSSY股票均超過(guò)該公司總股本的5%，其中2012年7月10日所持比例最高，達(dá)到5.347%?！癈J”、“CQ”賬戶(hù)合計(jì)持有JSSY股票超過(guò)該公司總股本5%期間，CJ未按照規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，也未通知JSSY集團(tuán)股份有限公司并予以公告。CJ是上述賬戶(hù)的實(shí)際控制人，是上述未按規(guī)定報(bào)告、披露信息的責(zé)任人。CJ的上