2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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1、1宣傳材料三:江蘇轄區(qū)證券期貨違法失信案例匯編(2015)行政處罰篇一、一、XF內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易2013年4月28日起,ZGJT公司即著手籌劃GLLH(上市公司)股權(quán)收購事項,期間與GLLH大股東GLJT多次會面磋商相關(guān)收購事項。9月12日,GLLH發(fā)布第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司全部股份的提示性公告。11月18日,GLLH股票復(fù)牌,并發(fā)布公告稱終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。GLLH關(guān)于公司第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司全部股份事項屬于內(nèi)幕信息,X某在股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項啟

2、動初期參與會見,過程中知悉相關(guān)會議內(nèi)容,為內(nèi)幕信息知情人,其首次知悉內(nèi)幕信息的時間為2013年5月23日。XF系內(nèi)幕信息知情人X某的弟弟。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),XF使用本人賬戶于2013年5月27日、6月4日兩個交易日內(nèi),分三筆買入上述公司股票共計124795股,成交金額共計477654.60元,2014年3月7日、10日將上述股票全部賣出,扣除交易稅費(fèi)后獲利70530.15元。除此之外,XF賬戶自開戶以來從未交易過涉案股票,XF賬戶在內(nèi)幕

3、信息敏感3JY關(guān)于ZHJ股票的交易情況,并與其共同決策。劉JY、陸JY上述行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易違法行為,江蘇證監(jiān)局決定沒收劉JY、陸JY英違法所得647339.27元,并處以1294678.54元罰款。三、三、CJ持股超持股超過5%未披露未披露2012年,CJ通過其控制的“CJ”、“CQ”賬戶買賣JSSY股票。2012年5月2日,上述賬戶共持有JSSY股票11220976股,占該公司總股本的5.004%。其后,在5月10日5月11日、5月

4、24日6月1日、6月5日9月11日、9月14日9月17日期間,“CJ”、“CQ”賬戶合計所持JSSY股票均超過該公司總股本的5%,其中2012年7月10日所持比例最高,達(dá)到5.347%。“CJ”、“CQ”賬戶合計持有JSSY股票超過該公司總股本5%期間,CJ未按照規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所作出書面報告,也未通知JSSY集團(tuán)股份有限公司并予以公告。CJ是上述賬戶的實際控制人,是上述未按規(guī)定報告、披露信息的責(zé)任人。CJ的上

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