東北證券1號動態(tài)優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃說明書

1、東北證券1號動態(tài)優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃說明書東北證券1號動態(tài)優(yōu)選動態(tài)優(yōu)選集合集合資產(chǎn)資產(chǎn)管理計劃說明書重要提示重要提示本說明書依據(jù)依據(jù)《證券公司客券公司客戶資產(chǎn)戶資產(chǎn)管理管理業(yè)務試業(yè)務試行辦法》（以下（以下簡稱《試行辦法》）、《證券公司集合券公司集合資產(chǎn)資產(chǎn)管理管理業(yè)務實業(yè)務實施細則細則（試行）行）》（以下（以下簡稱《實施細則細則》）及其他及其他有關有關規(guī)定制作，管理人保定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真的內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何

2、虛假、準確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、內(nèi)容、誤導誤導性陳述和重大述和重大遺漏。漏。委托人承委托人承諾以真以真實身份參與集合身份參與集合計劃，保劃，保證委托委托資產(chǎn)資產(chǎn)的來源及用途合法，并的來源及用途合法，并已閱知本知本說明書和集合和集合資產(chǎn)資產(chǎn)管理合同全文，了解相關管理合同全文，了解相關權(quán)利、利、義務義務和風險風險，自行承，自行承擔投擔投資風險資風險和損失。失。管理人承管理人承諾以誠實誠實守信、守信、審慎盡慎盡責的原的原則管理和運用集合

3、管理和運用集合計劃資產(chǎn)資產(chǎn)，但不保，但不保證集合集合計劃一定盈利，也不保劃一定盈利，也不保證最低收益。本最低收益。本說明書對書對集合集合計劃未來的收益劃未來的收益預測預測僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機構(gòu)保供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機構(gòu)保證委托委托資產(chǎn)資產(chǎn)本金不受本金不受損失或取得最低收益的承或取得最低收益的承諾。中國中國證監(jiān)證監(jiān)會2009年5月7日對本集合本集合計劃出具了批準文件（劃出具了批準文件（證監(jiān)證監(jiān)機

4、構(gòu)字機構(gòu)字[2009]XX號文號文《關于同意關于同意東北證券股份有限公司券股份有限公司設立東北證券1號動態(tài)優(yōu)選動態(tài)優(yōu)選集合資產(chǎn)資產(chǎn)管理管理計劃的批復劃的批復》），但中國），但中國證監(jiān)證監(jiān)會對本集合本集合計劃作出的任何決定，均不表劃作出的任何決定，均不表明中國明中國證監(jiān)證監(jiān)會對本集合本集合計劃的價劃的價值和收益做出和收益做出實質(zhì)實質(zhì)性判斷或保性判斷或保證，也不表明參，也不表明參與本集合與本集合計劃沒有劃沒有風險風險。承辦人：焦志常聯(lián)系電話

5、：02163556978東北證券1號動態(tài)優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃說明書211分1分分定義與釋義釋義本《集合資產(chǎn)管理計劃說明書》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：《集合資產(chǎn)管理合同》指《東北證券1號動態(tài)優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同》（包括《東北證券1號動態(tài)優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同簽署條款》）及對其的任何修訂和補充《試行辦法》：指2003年12月18日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并于2004年2月1日施行的《證券公司

6、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》《實施細則》指2008年5月30日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并于2008年7月1日施行的《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）》中國：指中華人民共和國法律法規(guī)：指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件元：指中國法定貨幣人民幣，單位“元”集合資產(chǎn)管理計劃或本集合資產(chǎn)管理計劃或本集合計劃：指依據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》和《東北證券1號動態(tài)優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃說