深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南(2018年修訂)

1、附件：深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南（2018年修訂）特別說明一、本指南僅為方便有關(guān)機(jī)構(gòu)及人士在深圳證券交易所辦理首次公開發(fā)行股票的發(fā)行與上市業(yè)務(wù)之用，并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指南與國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。二、本所將根據(jù)需要隨時(shí)修改本指南，恕不另行通知。三、本所保留對(duì)本指南的最終解釋權(quán)。深圳證券交易所2018年10月22日2018年修訂內(nèi)容1增加附件1:上市推廣部

2、IPO發(fā)行各業(yè)務(wù)完成時(shí)點(diǎn)要求（主承銷商版）2增加附件2:主承銷商EIPO平臺(tái)操作時(shí)間節(jié)點(diǎn)3增加網(wǎng)上中簽率公告、中簽搖號(hào)結(jié)果公告、發(fā)行結(jié)果公告報(bào)送相關(guān)要求4增加T4日或之前保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送電子版上市審核報(bào)告（中小板或創(chuàng)業(yè)板）相關(guān)要求5增加L1日發(fā)行人在上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)完成發(fā)票信息填報(bào)相關(guān)要求6完善上市儀式細(xì)節(jié)及上市儀式人員名單格式（供參考）7上市文件報(bào)送增加：21.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證向本所提交的上市申請(qǐng)文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完

3、整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的書面文件（原件）8證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書參考格式新增不得重名相關(guān)要求9更新相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話一、證券簡(jiǎn)稱與證券代碼的確定一、證券簡(jiǎn)稱與證券代碼的確定發(fā)行人及主承銷商需在披露招股意向書前一交易日通過保薦業(yè)務(wù)專區(qū)申請(qǐng)證券代碼，上傳證券簡(jiǎn)稱與證券代碼申請(qǐng)書（可參考后附申請(qǐng)格式）、核準(zhǔn)文件、發(fā)行時(shí)間表，由本所上市推廣部受理申請(qǐng)并審核通過后，主承銷商進(jìn)入保薦業(yè)務(wù)專區(qū)—證券簡(jiǎn)稱與證券代碼確定模塊，確定證券簡(jiǎn)

4、稱與證券代碼。二、發(fā)行二、發(fā)行指南指南（一）直接定價(jià)發(fā)行1T2或之前（T日為新股申購(gòu)日，下同）（1）披露招股意向書（招股說明書）；（2）主承銷商在保薦業(yè)務(wù)專區(qū)“發(fā)行上市－首發(fā)基本情況表填報(bào)”欄目填寫和提交股票發(fā)行基本情況表，并按照發(fā)行申請(qǐng)文件清單要求通過保薦業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件（電子文件）。2T1日（1）披露發(fā)行公告；（2）主承銷商10:00前向本所上市推廣部報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)書面文件（清單附后）。3T日（1）投資者申購(gòu)；（2）主承銷商1