水權質量與水資源經濟效率研究.pdf

1、以往的理論研究和現實實踐表明，水權和水權制度對水資源配置和利用效率具有重要影響。但水權體系設置寬泛，水資源產權界定流于形式，分割粗、剝離淺，無法積貯等，即目前的水權質量不高的現狀，影響了水權權能的充分發(fā)揮，難以實現最優(yōu)的水資源經濟效率。
　　 本文以制度經濟學、產權經濟學、資源與環(huán)境經濟學等知識和理論為研究基礎，定義了水權質量和水資源經濟效率的內涵和外延，綜合運用規(guī)范分析、實證分析和博弈分析等方法，具體探討了水權質量各要素：水權

2、排他性、轉讓性、分割剝離程度、積貯性、行使性和限定性對水資源配置效率、利用效率的影響，得出了如下研究結論：
　　 （1）水權質量是以水權的排他性、轉讓性、分割剝離程度、行使性、積貯性和限定性六個要素來衡量和反映水權的整體性特征或強度；水資源的經濟效率就是指人們在配置和使用水資源上的效率，即水資源的配置效率和利用效率。理論上，水權排他性越強、越容易轉讓、分割剝離越細致、積貯越穩(wěn)定、水權能有效和充分行使、水權限定越清晰，水權質量則越

3、高，其中，排他性是主向量特征。而其中任何一個特征要素的提高，都會相應的提高和優(yōu)化水權質量，最終提高水資源的配置效率和利用效率。
　　 （2）農業(yè)用水占全國總用水量的70％的比重，但其排他性權利較弱，因此，分析農業(yè)用水權的排他性狀況，對于分析總體的水權質量狀況更有研究價值和意義。分析我國的農業(yè)灌溉用水情況，無論是河流灌區(qū)、水庫灌區(qū)和地下水井灌區(qū)，水權多屬于“鄉(xiāng)鎮(zhèn)俱樂部”的形式。但實踐中，農戶對俱樂部之外的非農用水部門成員無法真正實

4、現排他，因此，農戶的農用水權是具有一定排他性但排他性不完全、排他程度不高的鄉(xiāng)鎮(zhèn)俱樂部產權。鄉(xiāng)鎮(zhèn)俱樂部形式的水權，抑制了農用水權轉讓市場的建設和發(fā)展，導致農戶灌溉時最大化用水和浪費水的行為。造成農用水權排他性不完全的根本原因在于，一是農用水權排他性界定過程中只考慮了排他成本，忽視了內部管理成本，致使現實中的水權排他程度的均衡數量低于理論上最佳的水權排他程度安排；二是界定農用水權排他性的成本高，包括界定和分配成本、監(jiān)督和執(zhí)行成本，與界定后的

5、預期收益相比，農民個人的理性選擇卻導致了集體的非理性結果，水權強排他性權利難以實現。在現行的水權排他性成本高、農戶界定意愿低的前提下，通過改善水利計量設施的供給機制，如由城市部門提供灌溉和計量設施或承擔其費用，及按照“誰投資誰收益”的私人投資供給的方式，推行先進的終端計量設施。另外，利用農民用水協(xié)會的運行，降低內部管理成本和監(jiān)督成本。
　　 （3）水權轉讓能夠實現水資源的再次配置并激勵用水戶節(jié)水。水權轉讓能否發(fā)生取決于不同用水部

6、門、單位、產業(yè)的用水效率差異，流轉方向是從用水效率低的部門向用水效率高的部門轉移。通過分析發(fā)現，在中國，農業(yè)和工業(yè)部門間的用水效率存在很大差異，具備了農業(yè)向工業(yè)進行水權轉讓的條件，然而現實中，由于初始水權界定不清晰、水權轉讓價格偏離市場均衡價格、水權轉讓的中介組織和場所的缺乏、水權難以積貯的原因，導致了水權轉讓成本高且收益風險大，水權轉讓處于交易規(guī)模和數量少、分散及存在沖突和爭議的狀況，致使水資源的利用中出現水權凝滯及水資源的破壞性處置

7、行為，降低了水資源的配置效率并造成水資源利用的X-無效率。而借鑒寧夏洪水河灌區(qū)的經驗，實行水票制，可以明晰和穩(wěn)定水權，并通過農民用水協(xié)會及“水權交易所”和“水權銀行”的運行，促進水權流轉，提高水資源的配置效率和利用效率。
　　 （4）從人類社會產權關系演變的總體趨勢看，產權一般是由合一向分解發(fā)展，且分解趨于精細，因此水權也有繼續(xù)分割的可能。國際上，轉讓權、抵押權、借貸權等水權形式都已從使用權中分割剝離出來，得到了普遍而高效的利用

8、，由此拓展了水權的設置和安排，增加了水權的有用性，也促進了水權的再配置。在我國，水權轉讓只出現了少數的交易案例，轉讓權還沒有進行分割設置，而借貸權和抵押權無論是理論還是實踐中，均沒有從使用權中分割剝離出來。而采用多種用水計量方式、發(fā)揮水權銀行和水權交易所的作用并適當提高（農業(yè)灌溉）水價，可以盡量清晰確定用水量，保證實施轉讓、借貸權的合理收益，為水權借貸、抵押、轉讓提供作用的空間。
　　 （5）水權積貯時間長短與水資源經濟效率的關

9、系不是簡單的正相關，而是周期性的變化，水權隨著積貯時間的增長，水資源的經濟效率呈現先增加后降低的周期性交替。水權積貯時間過短直接影響水權主體的節(jié)水預期收益，積貯時間過長則又會造成水權凝滯，阻礙水資源的再配置，只有適度的水權積貯時間則能促進水權的流轉。而我國灌區(qū)、水庫等蓄水工程建設和管理方面存在的缺陷，如水庫設施老化，政府“尋租行為”等，以及積貯的水資源的“公共池塘資源”的性質，使得水權積貯處于一種私人不可獨立積貯、積貯時間過短與水權異動

10、現象并存的狀況，結果導致了用水戶只關注當前用水效益而浪費水資源的不可持續(xù)用水現象。對此，可通過貨幣激勵和市場的力量，將水權積貯的外部行為內部化，并借鑒國外的經驗，依托大中水庫和南水北調工程，構建和應用地表和地下水權銀行，增大水權積貯的蓄水空間，提高水權積貯份額并保障水權積貯質量。
　　 （6）水權的限定性直接影響水權的可行使能力，行使能力的強弱又關系到水權收益和水資源價值的體現。農業(yè)用水、工業(yè)用水、排污用水等不同形式的水權處于產

11、權公域和產權鄰域的狀態(tài)，水權的可行使程度限定和設置發(fā)展緩慢。在這種水權限定制度下，水權主體的行使能力被弱化，水權主體行使其“保護、處置和管理利用擁有的水權”行為時，產生了諸多水權沖突現象。水權限定和行使成本高、現行的公共水權制度，以外部性表現出來的新的產權設置和界定的缺失，致使水權主體在進行界定、行使水權保護行為的博弈時，進行水權限定和行使水權保護等權能的概率很小，鑒于此，通過建立可交易的水權制度，完善而系統(tǒng)的水權分配、實施和維護制度體