光大“烏龍指”案管轄權(quán)落槌投資者維權(quán)仍有變數(shù)

1、光大“烏龍指”案管轄權(quán)落槌投資者維權(quán)仍有變數(shù)盡管在程序上，管轄權(quán)的問題已經(jīng)解決，但是楊建波提起的行政訴訟，成為投資者索賠路上新的“絆腳石”光大證券內(nèi)幕交易案于今年1月份獲得法院立案，之后，光大證券向上海市第二中級(jí)人民法院提出管轄權(quán)異議，認(rèn)為本案應(yīng)由上海市靜安區(qū)人民法院審理，而不應(yīng)由上海市第二中級(jí)人民法院審理，上海市第二中級(jí)人民法院經(jīng)審查后認(rèn)為，其依法具有關(guān)于該案的管轄權(quán)，遂駁回光大證券的異議申請(qǐng)。光大證券隨后上訴至上海市高級(jí)人民法院，2

2、014年3月28日，上海市高級(jí)人民法院的《民事裁定書》（見附件）裁定駁回光大證券的管轄權(quán)異議，烏龍指事件的管轄法院之爭(zhēng)終于塵埃落定，上海市第二中級(jí)人民法院的實(shí)質(zhì)性審理即將開始。盡管在程序上，管轄權(quán)的問題已經(jīng)解決，但是楊建波提起的行政訴訟，成為投資者索賠新的“絆腳石”，如果該行政訴訟案件中楊建波取得勝訴，則證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券作出的行政處罰決定書不再有效，光大證券構(gòu)成“內(nèi)幕交易”的前提亦不復(fù)存在，投資者的索賠也將失去最重要的事實(shí)依據(jù)。烏龍指拉

3、升股市暴漲據(jù)21世紀(jì)網(wǎng)，2013年8月15日，上證指數(shù)收于2081點(diǎn)。8月16日，以2075點(diǎn)低開，到上午11點(diǎn)為止，上證指數(shù)一直在低位徘徊。異動(dòng)發(fā)生在11點(diǎn)05分，準(zhǔn)確說是11點(diǎn)05分的后半分鐘，接近11光大證券遭重罰光大證券在事發(fā)當(dāng)日下午1時(shí)即停牌；上交所、中金所、證監(jiān)會(huì)當(dāng)天收盤后即有公告和表態(tài)；隨后的周末證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步公布初步調(diào)查結(jié)果。2013年8月18日下午，證監(jiān)會(huì)及時(shí)通報(bào)了初步調(diào)查結(jié)果。嚴(yán)義明律師稱，證監(jiān)會(huì)的表態(tài)將光大證券當(dāng)天的

4、行為分成了兩個(gè)部分。“在當(dāng)天上午，光大證券生成的巨量市價(jià)委托訂單，可以理解為誤操作或技術(shù)性錯(cuò)誤。但下午進(jìn)行的ETF賣出和賣空股指期貨合約，則涉及到價(jià)格操縱和內(nèi)幕交易。因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券正式立案調(diào)查，并表示要嚴(yán)肅處理。這樣的表態(tài)，說明投資者完全可以拿起法律武器進(jìn)行維權(quán)。”同日下午，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人又一次通報(bào)了8月16日光大證券交易異常的應(yīng)急處置和初步核查情況。發(fā)言人稱，經(jīng)初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)

5、行系統(tǒng)兩個(gè)部分，存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)，但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。同時(shí)，中國