2證券資格會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量自查報告（模板）

1、附件附件2：XXXX會計師事務(wù)所會計師事務(wù)所XXXX年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查自查報告年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查自查報告（模板）（模板）（適用于證券所總所）（適用于證券所總所）根據(jù)《XX協(xié)會關(guān)于開展201X年證券資格會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查工作的通知》（會協(xié)XX號）要求，本所組織有關(guān)人員對照中注協(xié)上次執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查意見和整改通知書（或改進建議書），梳理自上次檢查以來質(zhì)量控制體系的變化，特別是針對第一輪檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改、改進情況，對自身的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了自

2、查。現(xiàn)將自查情況報告如下：一、事務(wù)所基本情況、事務(wù)所基本情況（一）事務(wù)所成立時間及歷史沿革（一）事務(wù)所成立時間及歷史沿革本事務(wù)所工商部門登記注冊名稱為XXX會計師事務(wù)所（特殊普通合伙），成立于于XXX年XX月XX日，注冊資本XX萬元，法定代表人為XXX，總部位于XX。[簡述事務(wù)所歷史沿革，至少應(yīng)包括自2012年以來更名、改制以及合并分立情況等。][簡述事務(wù)所分支機構(gòu)情況，至少應(yīng)包括成立時間或加入本事務(wù)所時間、地址、設(shè)立方式、分所負責(zé)人、

3、被檢查年度及上一年度業(yè)務(wù)收入以及重要組成分所的歷史沿革等。]（二）事務(wù)所治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)（二）事務(wù)所治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)[簡述事務(wù)所治理結(jié)構(gòu)，各治理機構(gòu)的關(guān)系以及與管理架構(gòu)中不同職能部門的關(guān)系。詳見附件5。]范例：本事務(wù)所設(shè)立了股東會、XX等內(nèi)部治理機構(gòu)。股東會是XX分所……合計（四）業(yè)務(wù)規(guī)模及其構(gòu)成（四）業(yè)務(wù)規(guī)模及其構(gòu)成[分別簡述總分所情況，包括事務(wù)所被檢查年度跨省執(zhí)業(yè)情況以及與其他事務(wù)所合作開展業(yè)務(wù)的情況。]范例：本事務(wù)所2016年

4、度業(yè)務(wù)收入為人民幣XX萬元，其中：審計業(yè)務(wù)XX萬元、驗資業(yè)務(wù)XX萬元、其他鑒證類業(yè)務(wù)XX萬元，其他服務(wù)類業(yè)務(wù)XX萬元。其他服務(wù)類業(yè)務(wù)主要是XX業(yè)務(wù)、XX業(yè)務(wù)、……，收入分別為XX萬元、XX萬元、……。全部業(yè)務(wù)收入中，總所收入XX萬元，XX分所XX萬元，……。2016年度，本事務(wù)所共出具報告XX份，其中：審計報告XX份、驗資報告XX份、其他鑒證類報告XX份，其他服務(wù)類報告XX份。在這些出具的報告中，總所報告XX份，XX分所報告XX份，……

5、。2017年14月，本事務(wù)所業(yè)務(wù)收入為人民幣XX萬元，其中：審計業(yè)務(wù)XX萬元、驗資業(yè)務(wù)XX萬元、其他鑒證類業(yè)務(wù)XX萬元，其他服務(wù)類業(yè)務(wù)XX萬元。其他服務(wù)類業(yè)務(wù)主要是XX業(yè)務(wù)、XX業(yè)務(wù)、……，收入分別為XX萬元、XX萬元、……。全部業(yè)務(wù)收入中，總所收入XX萬元，XX分所XX萬元，……。2017年14月，本事務(wù)所共出具報告XX份，其中：審計報告XX份、驗資報告XX份、其他鑒證類報告XX份，其他服務(wù)類報告XX份。在這些出具的報告中，總所報告X