《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》修訂對(duì)照表

1、《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》修訂對(duì)照表序號(hào)序號(hào)原規(guī)范內(nèi)容原規(guī)范內(nèi)容修訂后內(nèi)容修訂后內(nèi)容1第一條第一條為規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務(wù)活動(dòng)及直接投資業(yè)務(wù)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱直投從業(yè)人員）的執(zhí)業(yè)行為，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。第一條第一條為規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務(wù)活動(dòng)及直接投資業(yè)務(wù)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱直投從業(yè)人員）的執(zhí)業(yè)行為，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》《公司法》、

2、《證券法》《證券法》、《合伙企業(yè)法》及其《合伙企業(yè)法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。2第六條第六條直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：（一）使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金；（二）為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；（三）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。第六條第六條直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：（一）使用自有

3、資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金；（二）為客戶提供與股權(quán)投股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；（三）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。直投子公司不得開展依法應(yīng)直投子公司不得開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。當(dāng)由證券公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。3第七條第七條直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金

4、在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目第七條第七條直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以6第二十條第二十條直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)設(shè)立直投基金，應(yīng)當(dāng)以非公開的方式向合格投資者募集資金；直投基金的投資者不得超過二百人。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)不得向不特定對(duì)象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方式募集資金。前款所稱合格投資者，是指具備充分的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、判斷和承受能力，且認(rèn)購(gòu)金額不低于人民

5、幣一千萬(wàn)元的法人機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)從事股權(quán)投資或基金投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)；合格投資者為前述有限合伙企業(yè)的，該有限合伙企業(yè)的有限合伙人應(yīng)當(dāng)為認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣一千萬(wàn)元的法人機(jī)構(gòu)。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的投資管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行跟投的，不受此限制。第二十條第二十條直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)設(shè)立直投基金，應(yīng)當(dāng)以非公開的方式向合格投資者募集資金；直投基金的投資者不得超過二百人。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)不得向不特定對(duì)象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方

6、式募集資金。前款所稱合格投資者，是指具備充分的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、判斷和承受能力且認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣一千萬(wàn)元的個(gè)人、個(gè)人、法人機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)從事股權(quán)投資或基金投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)；合格投資者為前述有限合伙企業(yè)的，該有限合伙企業(yè)的有限合伙人應(yīng)當(dāng)為認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣一千萬(wàn)元的法人機(jī)構(gòu)。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的投資管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行跟投的，不受此限制。7原第二十五條變?yōu)榈诙鶙l增加“第二十五條增加“第二十五條直投基金可直投基金可以按照規(guī)定在證券公司柜臺(tái)市

7、以按照規(guī)定在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)、場(chǎng)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所進(jìn)行募集、轉(zhuǎn)讓。交易場(chǎng)所進(jìn)行募集、轉(zhuǎn)讓?！?第五十一條第五十一條本規(guī)范所稱直投子公司下屬機(jī)構(gòu)，是指直投子公司直接或間接控股并擁有管理控制權(quán)的法人或其他組織，包括基金管理機(jī)構(gòu)以及依據(jù)第五十二條第五十二條本規(guī)范所稱直投子公司下屬機(jī)構(gòu)，是指直投子公，是指直投子公司直接或間接控股并擁有管理控司直接或間