直接投資子公司投資業(yè)務規(guī)則 - 歡迎您訪問中國證券 …

1、1證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范第一章第一章總則總則一一一為規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務活動及直接投資業(yè)務從業(yè)人員（以下簡稱直投從業(yè)人員）的執(zhí)業(yè)行為，有效控制風險，促進業(yè)務發(fā)展，根據有關法律、法規(guī)、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》及其他相關規(guī)定，制定本規(guī)范。一一一證券公司開展直接投資業(yè)務，應當按照監(jiān)管部門有關規(guī)定設立直接投資業(yè)務子公司(以下簡稱直投子公司)，并根據法律、法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的規(guī)定開展業(yè)務。證券公司不得

2、以其他形式開展直接投資業(yè)務。一一一證券公司應當加強對直投子公司及其下屬機構、直接投資基金（以下簡稱直投基金）、直投從業(yè)人員的管理，督促直投子公司及其下屬機構、直投基金、直投從業(yè)人員遵守法律、法規(guī)和本規(guī)范。一一一協(xié)會對證券公司的直接投資業(yè)務進行自律管理。直投子公司應當加入協(xié)會，成為協(xié)會會員。直投子公司及其下屬機構、直投基金、直投從業(yè)人員應當接受協(xié)會的自律管理。第二章第二章業(yè)務規(guī)則業(yè)務規(guī)則一一一直投子公司及其下屬機構、直投基金和直投從業(yè)人員

3、從事業(yè)務活動，應當遵循公平、公正的原則，合法合規(guī)，3防范投資風險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于二分之一，證券公司的人員數量不得超過三分之一。一一一一直投子公司及其下屬機構應當加強對已投資企業(yè)的管理，持續(xù)跟蹤、分析、評估已投資企業(yè)的經營狀況，并及時處置出現的投資風險。一一一一直投子公司及其下屬機構可以建立投資管理團隊的跟投機制。一一一一證券公司不得對直投子公司及其下屬機構、直投基金提供擔保。直投子公司及