附件 一 中介機(jī)構(gòu)參與高淳區(qū)政府投資項(xiàng)目跟蹤審計(jì)質(zhì)量考核表

1、附件附件一中介機(jī)構(gòu)參與高淳區(qū)政府投資項(xiàng)目跟蹤審計(jì)質(zhì)量考核表中介機(jī)構(gòu)參與高淳區(qū)政府投資項(xiàng)目跟蹤審計(jì)質(zhì)量考核表工程名稱(chēng)：工程名稱(chēng)：中介機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：中介機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：序號(hào)考核內(nèi)容分值中介機(jī)構(gòu)自評(píng)審計(jì)組長(zhǎng)評(píng)分考核小組評(píng)分綜合評(píng)分一組織管理方面:101跟蹤審計(jì)人員數(shù)量要求與實(shí)施方案一致22跟蹤人員專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)與實(shí)施方案要求一致，滿(mǎn)足跟蹤審計(jì)工作要求（提供人（提供人員近期社保近期社保證明）明）23工作保障有力（人（人員穩(wěn)員穩(wěn)定、定、設(shè)備設(shè)備配置配置齊全、全、

2、規(guī)章制度上章制度上墻、人、人員及時(shí)到位等）到位等）44跟蹤審計(jì)資料保管完好，歸檔及時(shí)、完整（項(xiàng)目結(jié)束后束后應(yīng)報(bào)應(yīng)報(bào)送一份送一份給審計(jì)給審計(jì)中心）中心）2二工作進(jìn)度方面:151跟蹤審計(jì)過(guò)程中服從審計(jì)組長(zhǎng)的工作要求22人員進(jìn)場(chǎng)后按照規(guī)定的時(shí)間（7天內(nèi)天內(nèi)）報(bào)送切實(shí)可行的跟蹤審計(jì)實(shí)施方案43跟蹤審計(jì)過(guò)程中按照審計(jì)機(jī)關(guān)要求及時(shí)提供相關(guān)資料（前期資料、造價(jià)成果）34現(xiàn)場(chǎng)跟蹤年底或結(jié)束后，及時(shí)提交符合要求的年度年度總結(jié)總結(jié)或正式正式書(shū)面審計(jì)報(bào)審計(jì)報(bào)

3、告6三跟蹤審計(jì)工作質(zhì)量方面:651嚴(yán)格遵守國(guó)家審計(jì)的相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，以及行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范22嚴(yán)格按照國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)規(guī)定的作業(yè)程序進(jìn)行操作23使用國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)現(xiàn)行規(guī)定的審計(jì)文書(shū)格式（取證材料、審計(jì)工作底稿、初審報(bào)告等）24跟蹤審計(jì)成果454.1審計(jì)月報(bào)（月底前月底前報(bào)送）的內(nèi)容真實(shí)、全面、及時(shí)，缺（或遲）一次扣1分124.2跟蹤審計(jì)人員每周至少5天駐場(chǎng)并應(yīng)參加工程例會(huì)（請(qǐng)建設(shè)單設(shè)單位代考核）位代考核）9附件附件二中介機(jī)構(gòu)參與高淳

4、區(qū)政府投資項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)質(zhì)量考核表中介機(jī)構(gòu)參與高淳區(qū)政府投資項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)質(zhì)量考核表工程名稱(chēng)：工程名稱(chēng)：中介機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：中介機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：序號(hào)考核內(nèi)容分值中介機(jī)構(gòu)自評(píng)審計(jì)組長(zhǎng)評(píng)分考核小組評(píng)分綜合評(píng)分一組織管理方面:201審計(jì)人員數(shù)量要求與合同報(bào)審一致22審計(jì)人員專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)與合同要求一致，具備結(jié)算審計(jì)的執(zhí)業(yè)資格要求。在竣工結(jié)算審計(jì)過(guò)程中，中心如發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)所派人員不符合要求或不能勝任崗位工作職責(zé)的，中心有權(quán)要求中介機(jī)構(gòu)及時(shí)調(diào)換，并視情況給予相應(yīng)的處理

5、、處罰（提供人（提供人員近期社保近期社保證明）明）53工作保障有力（人員穩(wěn)定、服從審計(jì)中心管理等）34因中介機(jī)構(gòu)管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量問(wèn)題，或因中介機(jī)構(gòu)原因不能按時(shí)完成審計(jì)任務(wù)，中心有權(quán)派他人接管乙方承擔(dān)的審計(jì)項(xiàng)目，扣除5分55送審資料保管及歸還完整、完好5二工作進(jìn)度程序方面:251七個(gè)工作日內(nèi)與審計(jì)中心簽訂結(jié)算審計(jì)合同22有切實(shí)可行的審計(jì)實(shí)施方案33熟悉結(jié)算審計(jì)及具體業(yè)務(wù)，按審計(jì)中心流程操作24完成結(jié)算初步審核后申請(qǐng)對(duì)賬25申請(qǐng)審計(jì)爭(zhēng)