福建省2017年基金從業(yè)資格戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置考試試題

1、福建省福建省2017年基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置考年基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置考試試題試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)?jiān)诿總€(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。

2、本大題共30小題，每小題題，每小題2分，分，60分。分。)1、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不得低于__萬(wàn)元人民幣，且最近__年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣的行為。A2000；3B3000；2C2000；2D3000；32、將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類依據(jù)的是__的不同。A設(shè)立條件B服務(wù)方式C參與方式D所承擔(dān)的責(zé)任與作用3、關(guān)于現(xiàn)金比

3、例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B較為直觀C通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好4、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，說(shuō)法正確的有__。A開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤(rùn)現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額B開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的

4、最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C開(kāi)放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配D根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅5、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A員工自律B部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D按月支付13、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A10

5、B15C20D3014、評(píng)估基金歷史業(yè)績(jī)的指標(biāo)通常不包括__。A平均收益率B累計(jì)收益率C風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益D持倉(cāng)比例15、下列選項(xiàng)中____不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。A：依法監(jiān)管原則B：誠(chéng)實(shí)勤奮原則C：保護(hù)投資者利益原則D：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則16、在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A審批制B特許制C核準(zhǔn)制D注冊(cè)制17、如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說(shuō)法正確的是__。A早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高B兩只