2017證券市場基礎知識三色筆記

1、使用方法介紹：使用方法介紹：1、三色勾畫法。紅色表示是重點記憶內容紅色表示是重點記憶內容，藍色表示次重點記憶內容或較難理解內容藍色表示次重點記憶內容或較難理解內容，褐色表示暫褐色表示暫時需要記憶的內容或簡單理解內容時需要記憶的內容或簡單理解內容?，F(xiàn)實中可用紅筆劃紅色內容，藍筆或黑筆劃藍色內容，一定用鉛筆劃褐色內容。日常復習主要關注三色劃線內容，考前快速瀏覽紅色和藍色內容，鉛筆內容確定掌握時請擦掉。2、知識點把握。日常復習注意明確知識點，

2、特別注意多選題知識點的提示?！啊酢贝硪粋€明顯的知識點代表一個明顯的知識點。3、復習流程。第一階段，①自主快速瀏覽全書一遍；②在培訓師指導下劃三色重點，講解和記憶重要知識點；③記憶三色重點一遍；④模擬測試一，確定成績：參考分為55分以上。培訓師督促50分以下者加大復習力度。第二階段，①培訓師講解模擬試卷一，學員在書中尋找做錯試題對應的知識點，尋找做錯原因，若內容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點一遍；③模擬測試二，確定成績：參

3、考分為60分以上。培訓師督促55分以下者加大復習力度。70分以上者可結束該們課程復習，考前三天突擊溫習即可。第三階段，①培訓師講解模擬試卷二，學員在書中尋找做錯試題對應的知識點，尋找做錯原因，若內容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點一遍；③模擬測試三，確定成績：參考分為66分以上。培訓師督促60分以下者加大復習力度。將確定已掌握的鉛筆勾畫內容擦掉。④考前三天開始自由溫習，考前12小時快速瀏覽紅色和藍色勾畫內容。4、模擬測試中各

4、項目單獨列分。①填空題60題，30分，參考分值21分，低于21分者，加強概念及分類的理解。②判斷題60題，30分，參考分值24分，低于24分者，加強單句的記憶。③0.5分多選題40題，20分，參考分值12分，低于12分者，加強重點段落的理解和記憶。④1分多選題20題，20分，參考分值10分，，低于10分者，加強難點段落的記憶。5、1、6、7、8章是一個知識體系：證券市場。2、3、4、5章是另一個知識體系：證券產品。請分別連續(xù)復習。6、從

5、業(yè)基礎的復習以理解為主，交易的復習以記憶為主。在時間分配上：基礎的復習時間占4層，交易占6層。個人注意復習時間的安排。第一章、證券市場概述第一章、證券市場概述知識點101（P1）：證券的含義（多選）□證券是指各類記載并代表一定權力的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。證券是用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙質形式

6、或其他形式。知識點102（P1）：有價證券的含義（判斷）有價證券是標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。□這類證券本身沒有價值，但它代表著一定量的財產權利，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格?！跤袃r證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。獨立于實際資本之外。通常虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格

7、也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。知識點103（P2）：有價證券分類概念（多選、判斷）狹義有價證券指資本證券，廣義包括商品證券、貨幣證券和資本證券。商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證?！跤刑嶝泦巍⑦\貨單、倉庫棧單等（不能事先確定對象的，不□發(fā)行市場和交易市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體。發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提。交易市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件。此外，市場的交易價格制約和影響著證券的

8、發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。2、多層次資本市場。體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。□根據(jù)所服務和覆蓋的上市公司類型，分為全球市場、全國市場、區(qū)域市場；根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）等。3、品種結構。依有價證券的品種而形成。分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場。4、交易場所結構?！醢唇灰谆顒邮欠裨诠潭▓鏊M行分為有形市場和無形市場。有形市場

9、稱為“場內市場”，指有固定場所的證券交易所市場。有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。把無形市場稱為“場外市場”，指沒有固定場所的證券交易所市場。目前，場內市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結構。知識點108（P5）：證券市場的基本功能。□證券市場被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”。1、籌資投資功能。證券市場一方面為資金需求者提供通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金提供者提供了投資對象。2、定價功

10、能。能產生高投資回報的資本，市場的需求就大，相應的證券價格就高；反之，證券價格就低。3、資本配置功能。是通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。知識點109（P6）：證券發(fā)行人□發(fā)行人是為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。包括：1、公司（企業(yè)）。企業(yè)組織形式分為獨資制、合伙制和公司制?！醅F(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資

11、本，而通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借入資本，發(fā)行股票和長期公司債券是公司籌措長期資本的主要途徑，發(fā)行短期債券則是補充流動資金的重要手段。公司作為證券發(fā)行主體的地位有不斷上升的趨勢。2、政府和政府機構。政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。中央政府債券被視為“無風險證券”，其收益率被稱為“無風險利率”?！踔醒脬y行作為證券發(fā)行主體，第一類是中央銀行股票。（例如美國），中央銀行股票類似優(yōu)先股。第二類是中央銀行處于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。發(fā)

12、行中央銀行票據(jù)，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。知識點110（P710）：證券投資人（單選、判斷）□證券投資人可分為機構投資者和個人投資者。□機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控?！踅鹑跈C構包括證券經(jīng)營機構、銀行業(yè)金融機構、保險公司及保險資產管理公司、主權財富基金及其他金融機構。目前保險公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者。保險公司除投資