fc證券投資顧問(wèn)考試題庫(kù)1要點(diǎn)

1、1FC考試題庫(kù)考試題庫(kù)試卷試卷A一、一、單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題1、證券組合的分類(lèi)通常以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)。以美國(guó)為例，__證券組合是常見(jiàn)的類(lèi)型之一。A.免疫型B.被動(dòng)型C.主動(dòng)型D.增長(zhǎng)型2、適合入選收入型組合的證券有__。A.高收益的普通股B.高收益的債券C.高派息高風(fēng)險(xiǎn)的普通股D.低派息、股價(jià)漲幅較大的普通股3、收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于__。A.債券利息B.優(yōu)先股股息C.資本利得D.基本收益4、_是馬柯威茨均值—方差模型的假設(shè)條

2、件之一。A.市場(chǎng)沒(méi)有摩擦B.投資者以收益率均值來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量收益率的不確定性，因而投資者在決策中只關(guān)心投資的期望收益率和方差C.投資者是不知足的，即投資者總是希望期望收益率越高越好。此外，投資者既可以是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人，也可以是喜好風(fēng)險(xiǎn)的人D.投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)有相同的預(yù)期5、下列結(jié)論正確的是__。A.所有投資者都具有相同的證券組合可行域B.一般而言，不同的投資者可能具有不同的證券組合可行域C.

3、不同的投資者不可能具有相同的證券組合可行域D.結(jié)論A、B、C都是錯(cuò)誤的6、下表列示了對(duì)證券M的未來(lái)收益率狀況的估計(jì)。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么__。312、我國(guó)國(guó)家預(yù)算分幾級(jí)（）A、二級(jí)B、三級(jí)C、四級(jí)D、五級(jí)13、以下不屬于我國(guó)的現(xiàn)行稅率是（）A、全額累進(jìn)稅率B、比例稅率C、超額累進(jìn)稅率D、定額稅率14、長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)貨幣具體的層次劃分的主要依據(jù)是()。A金融資產(chǎn)的盈利性B金融資產(chǎn)的安全性C金融資產(chǎn)的流動(dòng)性D金融資

4、產(chǎn)的種類(lèi)15、導(dǎo)致通貨膨脹的直接原因是()。A貨幣貶值B紙幣流通C物價(jià)上漲D貨幣供應(yīng)過(guò)多16、貨幣均衡的自發(fā)實(shí)現(xiàn)主要依靠()。A價(jià)格機(jī)制B匯率機(jī)制C利率機(jī)制D中央銀行宏觀(guān)調(diào)控17、市場(chǎng)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供了規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散（）的良好途徑。a、信用風(fēng)險(xiǎn)b、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)c、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)d、投資風(fēng)險(xiǎn)18、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但套期保值并不是把風(fēng)險(xiǎn)消滅，而是將其轉(zhuǎn)移給了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，即（）a交易所b其他套期保值者c投機(jī)者d結(jié)算部門(mén)19、大戶(hù)