證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》模擬試題一

1、2016證券投資顧問(wèn)勝任能力考試證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》模擬試題一模擬試題一一、選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。第1題2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范（）業(yè)務(wù)。A.投資咨詢B.投資顧問(wèn)C.證券經(jīng)紀(jì)D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)【正確答案】A【你的答案】【答案解析】2

2、010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)同時(shí)頒布了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問(wèn)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。這兩個(gè)規(guī)定自2011年1月1日起施行。這是規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的又一次重要舉措。本題0.5分第2題證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以用（）通

3、知方式提出解除協(xié)議。A.口頭B.書(shū)面C.口頭或書(shū)面D.口頭和書(shū)面【正確答案】B【你的答案】【答案解析】客戶解除證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議只能以書(shū)面通知方式提出。本題0.5分第3題D.無(wú)差異曲線上斜率最大的點(diǎn)【正確答案】C【你的答案】【答案解析】特定投資者的無(wú)差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合就是該投資者的最優(yōu)證券組合，不同投資者的無(wú)差異曲線簇可獲得各自的最優(yōu)證券組合。本題0.5分第6題影響貨幣時(shí)間價(jià)值的首要因素是（）。A.時(shí)間B.收益率C

4、.通貨膨脹率D.單利與復(fù)利【正確答案】A【你的答案】【答案解析】時(shí)間的長(zhǎng)短是影響貨幣時(shí)間價(jià)值的首要因素，時(shí)間越長(zhǎng)，貨幣的時(shí)間價(jià)值越明顯。本題0.5分第7題李先生將10000元存入銀行，假設(shè)銀行的5年期定期年存款利率是6%，按照單利計(jì)算，5年后李先生能取到的總額是（）元。A.13000B.10600C.600D.3000【正確答案】A【你的答案】【答案解析】單利終值的計(jì)算公式為：FV=PV（1rt）。式中，PV表示現(xiàn)值，F(xiàn)V表示終值，r表