HX證券公司投資顧問人員績效考評研究.pdf

1、金融是現代經濟的核心，而金融企業(yè)是服務國民經濟和社會發(fā)展的載體。深化金融體制改革，創(chuàng)新金融企業(yè)機制，建立現代金融企業(yè)制度，是建立和完善社會主義市場經濟體制的重要組成部分。而證券業(yè)發(fā)展的健康與否是21世紀金融改革發(fā)展成功與否的關鍵。證券市場是金融市場的重要組成部分，是證券公司作為金融中介連接投資者和籌資者進行直接融資的平臺。因此，在以“靠天吃飯”來取得主營業(yè)務收入的今天，券商必須更加重視這個問題。如何抑制傭金下滑，并制定相應對策成為亟需研

2、究的課題。
　　本文嘗試構建一套科學、系統(tǒng)、全面的投資顧問績效評價體系。論文第一章和第二章從對選題背景和意義、績效評價理論的國內外文獻進行研究和綜述入手，研究了投資顧問的概念及工作特點。
　　根據HX證券公司投資顧問績效考核體系中存在的問題，并大量閱讀外籍文獻，以國外證券公司先進投資顧問模式和我國臺灣證券投資顧問制度為研究基礎，再結合中國資本市場和HX證券公司實際，提出一套針對投資顧問序列人員和團隊的績效考核體系。通過平衡計