2018證券投資顧問勝任能力考試試題庫復(fù)習(xí)模擬題歷年真題

1、.WD完美格式..專業(yè)知識(shí)編輯整理.2018年證券投資顧問勝任能力考試模擬題1對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是（）。A中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)C證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D銀監(jiān)會(huì)【答案】A2根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。A公平B誠實(shí)信用C公正D謹(jǐn)慎【答案】B

2、3證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A2B3C5D10【答案】C42010年10月12日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范（）業(yè)務(wù)。A投資咨詢.WD完美格式..專業(yè)知識(shí)編輯整理.DⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ【解析】D8證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ身份Ⅱ財(cái)產(chǎn)與收入狀況Ⅲ投資需求Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)偏好