證券從業(yè)考試投資分析及答案考試試題庫(kù)完整

1、1、向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A研究部門(mén)為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告B投行部門(mén)審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性C研究部門(mén)濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息D研究部門(mén)為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告2、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

2、的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立

3、股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。A依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明B發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件C載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明D公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A介紹業(yè)務(wù)的范圍B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施D客戶投訴的

4、接待處理方式5、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A責(zé)令改正B罰款C撤銷公司登記D吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照6、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為（）。A證券投資師B證券投資顧問(wèn)C證券分析師D證券分析顧問(wèn)7、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A機(jī)構(gòu)B人員B轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的C利用募集的資金進(jìn)行違

5、法活動(dòng)的D發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的15、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。A網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況B招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式C在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱D招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序16、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》B現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)

6、證券投資基金法》C現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》D現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》17、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件18、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。A準(zhǔn)確B完整C及時(shí)D真實(shí)19、下列關(guān)于證

7、券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。A證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)B投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇20、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒