證券從業(yè)考試投資分析及答案考試試題庫完整

1、1、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告B投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性C研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息D研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告2、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》

2、的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好B推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款3、申請設立

3、股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括（）。A依法設立的驗資機構出具的驗資證明B發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件C載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明D公司法定代表人簽署的設立登記申請書4、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A介紹業(yè)務的范圍B介紹業(yè)務對接規(guī)則C執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施D客戶投訴的

4、接待處理方式5、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A責令改正B罰款C撤銷公司登記D吊銷營業(yè)執(zhí)照6、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（）。A證券投資師B證券投資顧問C證券分析師D證券分析顧問7、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A機構B人員B轉移或者隱瞞所募集資金的C利用募集的資金進行違

5、法活動的D發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的15、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況B招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式C在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱D招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序16、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》B現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國

6、證券投資基金法》C現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》D現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》17、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件18、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A準確B完整C及時D真實19、下列關于證

7、券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有（）。A證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務B投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準C根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理D證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇20、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當（），不得以任何理由拒