證券從業(yè)資格教材理論考試試題及答案

1、1、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A變更公司名稱(chēng)B增加注冊(cè)資本C制定公司章程D簽訂業(yè)務(wù)合同2、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)C上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為D上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)

2、查3、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)C未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未

3、在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款4、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。A證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)B投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇5、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

4、及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（），應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法B考試大綱C執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法D執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A證券經(jīng)紀(jì)商B委托人C證券交易所D證券交易的對(duì)象7、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物C不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益D不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為

5、客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的A研究部門(mén)為配合證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告B投行部門(mén)審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性C研究部門(mén)濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息D研究部門(mén)為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告16、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A《中華人民共和國(guó)公司法》B《中戶(hù)人民共

6、和國(guó)證券法》C《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》D《中華人民共和國(guó)刑法》17、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更主要股東C變更公司形式D公司合并、分立18、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有（）。A證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員B商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員C商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員D證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員19、下列選項(xiàng)中，

7、屬于賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦B賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo)C賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送D合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理20、下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是（）。A協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息B從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息C會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)D從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)21、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶(hù)。A證券交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)22、下列屬于證