證券從業(yè)資格考及答案理論考試試題及答案

1、1、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷B最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。A日常溝通B定期回訪C事前調查D事后追究3、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A投資經驗B誠信記錄C還款能力D關聯(lián)關系4、經紀業(yè)務的禁止行為包括（）

2、。A不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物C不得侵占、損害客戶的合法權益D不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權委托5、期貨交易的基本特征包括（）。A合約標準化B場所固定化C結算統(tǒng)一化D商品特殊化6、基金銷售機構應當建立完善的（）。A基金份額持有人賬戶B資金賬戶管理制度C基金份額持有人資金的存取程序D

3、授權審批制度7、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A申請報告B營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程C營業(yè)執(zhí)照原件D經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告8、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A沒收業(yè)務收入B處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款C撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D對直接負責的主管人員處以3萬元以上

4、30萬元以下的罰款9、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的B轉移或者隱瞞所募集資金的C利用募集的資金進行違法活動的D發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的18、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A證券賬戶B證券交易賬戶C資金賬戶D資金交易賬戶19、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A

5、強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益B明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響C明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布

6、研究報告D要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制20、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A有效性B合法性C及時性D真實性21、收購要約的期限可以是（）日。A20B35C50D6522、下列關于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶B各證

7、券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案C各證券公司不得將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作D各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不