證券從業(yè)資格考試答題技巧試題及答案

1、1、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A準(zhǔn)確B真實(shí)C公正D規(guī)范2、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A公司和行業(yè)的研究報(bào)告B上市公司的詳細(xì)資料C有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究3、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A單一客體B復(fù)雜客體C國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度D投資者的合法權(quán)益4、客戶可以通過(guò)（）向期貨公司下達(dá)交易指

2、令。A電話B書(shū)面C互聯(lián)網(wǎng)DQQ5、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A準(zhǔn)確B真實(shí)C公正D規(guī)范6、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A證券賬戶B證券交易賬戶C資金賬戶D資金交易賬戶7、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

3、A證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)B證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C年齡D財(cái)務(wù)與收入狀況8、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A具有完全民事行為能力B具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍C具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D未受過(guò)刑事處罰9、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。A委托人的高級(jí)管理人員B委托人的董事C委托人的監(jiān)事D委托人17、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格

4、保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A委托人的高級(jí)管理人員B委托人的董事C委托人的監(jiān)事D委托人18、上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括（）。A負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管B負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管C負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理D辦理信息披露事務(wù)等事宜19、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。A融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表B有效身份證明文件C已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶D融資融券擔(dān)保人證明20、上市公司及其（）

5、或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A高級(jí)管理人員B實(shí)際控制人C董事D控股股東21、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括（）。A融資融券的額度B保證金比例C擔(dān)保債權(quán)范圍D融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理22、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查B在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案