關(guān)于證券從業(yè)資格考試時間安排理論考試試題及答案

1、1、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近2年連續(xù)虧損B公司有重大違法行為C公司最近3年連續(xù)虧損D公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者2、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A內(nèi)幕交易B證券欺詐C市場操縱D正常交易3、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。A將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B以他人名義開立自營賬戶C使用非自

2、營席位從事證券自營業(yè)務(wù)D超比例持倉或操縱市場4、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A充當(dāng)證券買賣的媒介B提供咨詢服務(wù)C直接買賣證券D擅自改變委托人的意愿5、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A《中華人民共和國證券法》B《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》C《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》D《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》6、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有（）。A明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管

3、制度B明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)C對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定D明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備7、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是（）。A董事會秘書B經(jīng)理C職工代表D獨立董事8、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。A將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B以他人名義開立自營賬戶C使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)D超比例持倉或操縱市場9、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提

4、供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A真實性D主動上交個人財產(chǎn)18、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰B動用募集資金投資虧損的處罰C基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰D擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰19、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人

5、員的有（）。A基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人C基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員D基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員20、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B挪用客戶資產(chǎn)C將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易D操縱市場21、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認意見。A董事B高級管理人員C經(jīng)營管理的主要負責(zé)人D財務(wù)負責(zé)人22、投資主

6、辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A誠實守信B勤勉盡責(zé)C獨立客觀D專業(yè)審慎23、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控B為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)C監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險D中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)24、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有（）。A對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價B在主板市場上市