2018年證券投資顧問勝任能力考試題庫復(fù)習(xí)模擬題歷年真題32頁

1、117作者：ZHANGJIAN僅供個人學(xué)習(xí)，勿做商業(yè)用途20182018年證券投資顧問勝任能力考試模擬年證券投資顧問勝任能力考試模擬題1對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律經(jīng)管，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是（）。A中國證券業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會C證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D銀監(jiān)會【答案】A2根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提

2、供證券投資顧問服務(wù)。A公平B誠實(shí)信用C公正D謹(jǐn)慎【答案】B3證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A2B3C53177證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ人員數(shù)量Ⅱ業(yè)務(wù)能力Ⅲ合規(guī)經(jīng)管Ⅳ風(fēng)險控制AⅠⅡ、ⅣBⅡ、Ⅲ、IVCⅠⅡ、ⅢDⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ【解讀】D8證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）